基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2021-09-09 89

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险
Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险
Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于货币时间价值的说法中，不正确的是()。

个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，()。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

股票基金提供了一种长期而高额的增值型，但收益越高风险()。

()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

以下从基金财产计提的费用是()。Ⅰ．基金管理费Ⅱ．销售服务费Ⅲ．基金销售费Ⅳ．基金托管费

已知某公司的净资产收益率是10％，销售利润率是10％，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()万元。

下列关于基金会计核算的主要内容，说法错误的是()。

看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格___、执行价格_，看涨期权的价格_____。()

可转换债券的基本要素不包括()。

易于"致病广泛，变化多端"的邪气是易于"病位固定"出现肿块疼痛出血的邪气是

随着钢中含碳量的增加，高碳钢不能用气割，其原因为()。

账实核对的主要内容包括(　　)。

布鲁纳认为学科基本结构包括基本概念、基本原理、基本态度和方法。()

中国古代科技遥遥领先于世界，明朝之前，世界70％的科技创造都源自中国。下列关于我国古代科技的说法不正确的是()。

关于明代申明亭，下列说法错误的是

我国对于集会游行示威自由的管理()(2010年一综一第25题)

发展心理学中的研究大多才用横断研究设计，不过该研究方法有其局限性，包括()

Afewyearsback,manyhospitalsinAmericawereembarrassedbyrevelationsthatsomeoftheirneediestpatients,theuninsured,

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基金从业资格

下列关于货币时间价值的说法中，不正确的是()。

个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，()。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

股票基金提供了一种长期而高额的增值型，但收益越高风险()。

()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

以下从基金财产计提的费用是()。Ⅰ．基金管理费Ⅱ．销售服务费Ⅲ．基金销售费Ⅳ．基金托管费

已知某公司的净资产收益率是10％，销售利润率是10％，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()万元。

下列关于基金会计核算的主要内容，说法错误的是()。

看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格_______、执行价格_______，看涨期权的价格_______。()

可转换债券的基本要素不包括()。

易于"致病广泛，变化多端"的邪气是易于"病位固定"出现肿块疼痛出血的邪气是

随着钢中含碳量的增加，高碳钢不能用气割，其原因为()。

账实核对的主要内容包括( )。

布鲁纳认为学科基本结构包括基本概念、基本原理、基本态度和方法。()

中国古代科技遥遥领先于世界，明朝之前，世界70％的科技创造都源自中国。下列关于我国古代科技的说法不正确的是()。

关于明代申明亭，下列说法错误的是

我国对于集会游行示威自由的管理()(2010年一综一第25题)

发展心理学中的研究大多才用横断研究设计，不过该研究方法有其局限性，包括()

Afewyearsback,manyhospitalsinAmericawereembarrassedbyrevelationsthatsomeoftheirneediestpatients,theuninsured,

看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格___、执行价格_，看涨期权的价格_____。()

账实核对的主要内容包括(　　)。