2010年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。 2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营

admin2011-04-26 40

问题 2010年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的有( )。

选项 A、监管机构可以撤销陈某的任职资格
B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C、监管机构可以处罚期货公司
D、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

答案A,B,C

解析《期货交易管理条例》第七十一条第一款第三项规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。同条第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/wsog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

按投资准则规定,购入长期债券所发生的相关费用,如金额款外,应一次性记入()科目。

商业汇票的结算期限由交易双方协定,但最长不超过()。

下列费用中,计入生产成本的有()。

下列银行结算方式中,若无真实的商品交易即不能使用的结算方式有()。

对于存货清查中发生的盘盈和盘亏，应先记入“待处理财产损溢”账户，查明原因之后，期末正确的处理方法是()。

中外合作者应当依照法律、法规的规定和合作企业合同的约定,如期履行缴足投资、提供合作条件的义务,逾期不履行的,由()限期履行。

证券公司包销股票的应在包销期满后的()内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为(　　　)。

为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该公司股票。

投射测验一般用于()

以下属于肾上腺腺瘤声像图特征的选项为

患者，男，40岁。公司体检查甲状腺功能提示甲状腺功能亢进，入院检查后确诊，予口服抗甲状腺药物治疗，其疗程一般需

体温＞39℃，24h体温波动范围超过2℃，都在正常水平以上，此种热型属于()。

申请首次注册必须通过考核取得()。

个人汽车贷款中借款人的还款能力是贷款资金安全的重要前提，借款人的还款意愿是贷款资金安全的根本保证。

根据增值税法律制度的规定，境外单位或个人在境内提供应税劳务，在境内未设有经营机构的，以其代理人为扣缴义务人；在境内没有代理人的，由境外单位自行缴纳。()

会出现神经损伤症状食物中毒的是()中毒。

设有以下说明语句structstu{inta；floatb；}stutype；则下面的叙述不正确的是

A、Herejectedtheirrequest.B、Heacceptedtheirrequest.C、Heagreedtoconsidertheirrequest.D、Heaskedthemtocomewithth

期货法律法规

期货从业资格

按投资准则规定,购入长期债券所发生的相关费用,如金额款外,应一次性记入()科目。

商业汇票的结算期限由交易双方协定,但最长不超过()。

下列费用中,计入生产成本的有()。

下列银行结算方式中,若无真实的商品交易即不能使用的结算方式有()。

对于存货清查中发生的盘盈和盘亏，应先记入“待处理财产损溢”账户，查明原因之后，期末正确的处理方法是()。

中外合作者应当依照法律、法规的规定和合作企业合同的约定,如期履行缴足投资、提供合作条件的义务,逾期不履行的,由()限期履行。

证券公司包销股票的应在包销期满后的()内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为( )。

为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该公司股票。

投射测验一般用于()

以下属于肾上腺腺瘤声像图特征的选项为

患者，男，40岁。公司体检查甲状腺功能提示甲状腺功能亢进，入院检查后确诊，予口服抗甲状腺药物治疗，其疗程一般需

体温＞39℃，24h体温波动范围超过2℃，都在正常水平以上，此种热型属于()。

申请首次注册必须通过考核取得()。

个人汽车贷款中借款人的还款能力是贷款资金安全的重要前提，借款人的还款意愿是贷款资金安全的根本保证。

根据增值税法律制度的规定，境外单位或个人在境内提供应税劳务，在境内未设有经营机构的，以其代理人为扣缴义务人；在境内没有代理人的，由境外单位自行缴纳。()

会出现神经损伤症状食物中毒的是()中毒。

设有以下说明语句structstu{inta；floatb；}stutype；则下面的叙述不正确的是

A、Herejectedtheirrequest.B、Heacceptedtheirrequest.C、Heagreedtoconsidertheirrequest.D、Heaskedthemtocomewithth

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为(　　　)。