证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。 Ⅰ．遵守法律、行政法规 Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定 Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

admin2021-11-18 49

问题证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。
Ⅰ．遵守法律、行政法规
Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定
Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理
Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券经纪人管理暂行规定》第十二条规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

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证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。 Ⅰ．遵守法律、行政法规 Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定 Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

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资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。Ⅰ．网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．最低报价金额Ⅳ．配售方式和配售原则

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

下列关于可转换债券的说法中，错误的是()。

期货IB业务起源于()。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

二次蒸汽为()。

禁用于妊娠妇女和小儿的药物是

下列哪项不是DI服务的重要内容

建筑智能工程的神经网络是(　　)。

民谚有“础润而雨”的说法，作为劳动人民千百年来宝贵劳作经验的总结，它的主要科学依据体现在()的变化通过“础润”的形式表现出来，从而预示着天气的变化。

某项目投资额为190万元，实施后的利润分析如表7-4所示。假设贴现率为0．1，则项目的投资收益率为()。

Afteracarefulinvestigation,thecommitteedecidedto________theoldhall.

Accordingtotheauthor,thedistinctionbetweenviolentactsandnon-violentonesinsportsis______.Inthelastparagrapht

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资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。Ⅰ．网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．最低报价金额Ⅳ．配售方式和配售原则

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

下列关于可转换债券的说法中，错误的是()。

期货IB业务起源于()。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

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