期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

admin2021-04-29 65

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

选项 A、中国证监会及其派}}{机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D、情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚

答案A,B,C,D

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下处理：中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分；中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚。

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所交易规则无须载明的事项是()。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，()。[2012年9月真题]

2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是()。[2012年11月真题]

根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有()。[2010年9月真题]

下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。[2013年3月真题]

()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。[2013年3月真题]

关于期货公司的职责中下列说法不正确的是()。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处()罚款。

比较内脏运动神经与躯体运动神经的特点。

律师接受刑事案件被告人及其亲属的委托，在法庭上进行的辩论活动是指_______。

四时感冒，恶寒发热不甚而无汗之表证，宜选用

测定左室射血分数最准确的方法是

下列是法庭辩论的陈述：①互相辩论；②第三人及其诉讼代理人答辩；③原告及其诉讼代理人发言；④被告及其诉讼代理人答辩。正确的排列顺序应是(　　)。

拟态，是指某些生物在进化过程中具有与另一种生物或周围自然界物体的相似的形态．这种相似性很高，几乎难以分辨，可以保护某一物种或两个物种。根据上述定义，下列选项属于拟态的是：

有人认为只要我们知道在宇宙开始时粒子的初始状态，那么以后世界的任何时间的状态都能精确地推理出来，这种观点属于(　　)

Researchersknowtherearemanydrugsthatcanalterourbodilyprocessesinsuchaway【C1】______affectouremotionalexperience

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

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期货交易所交易规则无须载明的事项是()。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，()。[2012年9月真题]

2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是()。[2012年11月真题]

根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有()。[2010年9月真题]

下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。[2013年3月真题]

()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。[2013年3月真题]

关于期货公司的职责中下列说法不正确的是()。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处()罚款。

比较内脏运动神经与躯体运动神经的特点。

律师接受刑事案件被告人及其亲属的委托，在法庭上进行的辩论活动是指_______。

四时感冒，恶寒发热不甚而无汗之表证，宜选用

测定左室射血分数最准确的方法是

下列是法庭辩论的陈述：①互相辩论；②第三人及其诉讼代理人答辩；③原告及其诉讼代理人发言；④被告及其诉讼代理人答辩。正确的排列顺序应是( )。

拟态，是指某些生物在进化过程中具有与另一种生物或周围自然界物体的相似的形态．这种相似性很高，几乎难以分辨，可以保护某一物种或两个物种。根据上述定义，下列选项属于拟态的是：

有人认为只要我们知道在宇宙开始时粒子的初始状态，那么以后世界的任何时间的状态都能精确地推理出来，这种观点属于( )

Researchersknowtherearemanydrugsthatcanalterourbodilyprocessesinsuchaway【C1】______affectouremotionalexperience

下列是法庭辩论的陈述：①互相辩论；②第三人及其诉讼代理人答辩；③原告及其诉讼代理人发言；④被告及其诉讼代理人答辩。正确的排列顺序应是(　　)。

有人认为只要我们知道在宇宙开始时粒子的初始状态，那么以后世界的任何时间的状态都能精确地推理出来，这种观点属于(　　)