证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2011-01-19 64

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案C

解析证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各种融资方式中，(　　)会导致公司的每股收益被稀释，从而可能引发股价下跌。

A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为(　　)。

股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的(　　)。

一般而言，参数越大，分界线离50越近；股票越活跃，RSI所能达到的高度越高，分界线离50应该越远。(　　)

(　　)标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

确定证券投资政策涉及(　　)。

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中国人民银行的主要职责包括(　　)。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各种融资方式中，( )会导致公司的每股收益被稀释，从而可能引发股价下跌。

A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为( )。

股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的( )。

一般而言，参数越大，分界线离50越近；股票越活跃，RSI所能达到的高度越高，分界线离50应该越远。( )

( )标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

确定证券投资政策涉及( )。

纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着( )等深层次的服务方面发展。

中国人民银行的主要职责包括( )。

买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。( )

在资本定价模型下，投资者甲的风险承受能力比投资者乙的风险承受能力强，那么( )。