证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

admin2013-05-10 73

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

选项 A、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
B、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
C、建立投资指令审核制度
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案A,B,C,D

解析证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。场外交易、网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则。本题最佳答案为ABCD选项。

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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是()。

我国的混合资本债券发行之日起10年内不得赎回。()

中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。()

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于()股，但最高不得超过()万股。

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()。

证券投资者可以划分为个人投资者和机构投资者两类。()

选择性货币政策工具包括：法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。()

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

以下关于证券投资分析的信息来源的表述正确的有()。

下列关于移动设备操作系统的叙述中，错误的是________。

疼痛阈

ρ因子的功能是

女性，33岁，恶心、呕吐、体重下降半年。查体：血压90/60mmHg，皮肤色泽暗黑，口腔粘膜、舌可见黑色素沉着。化验：血糖3.0mmol/L，血钠120mmol/L，血钾5.8mmol/L。此病人最可能的诊断是

吐温类表面活性剂溶血作用强弱的顺序是

在建设工程招投标活动中，在提交投标文件截止时间后到投标有效期终止之前，下列对有关投标文件处理的表述中，正确的是()。

如果甲产品和乙产品的需求交叉弹性系数是负数，则说明甲产品和乙产品()。

The　Turing　machine　is　an　abstract(71)of　computer　execution　and　storage　introduced　in　1936　by　Alan　Turing　to　give　a　mathematicall

Readthefollowingpassageandfillineachblankwithoneword.Choosethecorrectwordinoneofthefollowingthreeways:acc

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是()。

我国的混合资本债券发行之日起10年内不得赎回。()

中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。()

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于()股，但最高不得超过()万股。

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()。

证券投资者可以划分为个人投资者和机构投资者两类。()

选择性货币政策工具包括：法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。()

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

以下关于证券投资分析的信息来源的表述正确的有()。

下列关于移动设备操作系统的叙述中，错误的是________。

疼痛阈

ρ因子的功能是

女性，33岁，恶心、呕吐、体重下降半年。查体：血压90/60mmHg，皮肤色泽暗黑，口腔粘膜、舌可见黑色素沉着。化验：血糖3.0mmol/L，血钠120mmol/L，血钾5.8mmol/L。此病人最可能的诊断是

吐温类表面活性剂溶血作用强弱的顺序是

在建设工程招投标活动中，在提交投标文件截止时间后到投标有效期终止之前，下列对有关投标文件处理的表述中，正确的是()。

如果甲产品和乙产品的需求交叉弹性系数是负数，则说明甲产品和乙产品()。

The Turing machine is an abstract(71)of computer execution and storage introduced in 1936 by Alan Turing to give a mathematicall

Readthefollowingpassageandfillineachblankwithoneword.Choosethecorrectwordinoneofthefollowingthreeways:acc

The　Turing　machine　is　an　abstract(71)of　computer　execution　and　storage　introduced　in　1936　by　Alan　Turing　to　give　a　mathematicall