证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

admin2013-05-10 61

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

选项 A、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
B、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
C、建立投资指令审核制度
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案A,B,C,D

解析证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。场外交易、网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则。本题最佳答案为ABCD选项。

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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。()

自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于()。

转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。()

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。．

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。()

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。()

在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

以下关于证券投资分析的信息来源的表述正确的有()。

公司在本行业中的竞争地位是公司基本分析的内容之一。()

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是()。

生殖器结核短疗程药物治疗的时间是以下哪项

A、安全保障权B、知悉真情权C、自主选择权D、监督权E、获得赔偿权甲药品零售企业出售不符合国家药品标准的维生素C片，此行为侵犯消费者的

如图7—5—14所示为共发射极单管电压放大电路，估算静态点的IB、IC、UCE分别为()。

有机化合物分子中加入硝基取代氢原子而生成硝基化合物的反应，称为硝化。用硝酸根取代有机化合物中的羟基的化学反应，是另一种类型的硝化反应。下列关于硝基反应及其产物的说法中，错误的是()。

城市总体规划和土地利用总体规划的关系怎样?

在学前教育中进行行动研究的主要目的是()。

一个产品要想稳固地占领市场，产品本身的质量和产品的售后服务二者缺一不可。某品牌冰箱质量很好，但售后服务跟不上，因此很难长期稳固地占领市场。　以下哪项推理的结构与题干最为相似?

在考生文件夹中新建ZHONG和XN两个文件夹。

(1)Cooperationistheonlysafeguardwehaveagainstthedevelopmentofneurotictendencies.Itisthereforeveryimportantthat

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。()

自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于()。

转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。()

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。．

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。()

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。()

在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

以下关于证券投资分析的信息来源的表述正确的有()。

公司在本行业中的竞争地位是公司基本分析的内容之一。()

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是()。

生殖器结核短疗程药物治疗的时间是以下哪项

A、安全保障权B、知悉真情权C、自主选择权D、监督权E、获得赔偿权甲药品零售企业出售不符合国家药品标准的维生素C片，此行为侵犯消费者的

如图7—5—14所示为共发射极单管电压放大电路，估算静态点的IB、IC、UCE分别为()。

有机化合物分子中加入硝基取代氢原子而生成硝基化合物的反应，称为硝化。用硝酸根取代有机化合物中的羟基的化学反应，是另一种类型的硝化反应。下列关于硝基反应及其产物的说法中，错误的是()。

城市总体规划和土地利用总体规划的关系怎样?

在学前教育中进行行动研究的主要目的是()。

一个产品要想稳固地占领市场，产品本身的质量和产品的售后服务二者缺一不可。某品牌冰箱质量很好，但售后服务跟不上，因此很难长期稳固地占领市场。 以下哪项推理的结构与题干最为相似?

在考生文件夹中新建ZHONG和XN两个文件夹。

(1)Cooperationistheonlysafeguardwehaveagainstthedevelopmentofneurotictendencies.Itisthereforeveryimportantthat

一个产品要想稳固地占领市场，产品本身的质量和产品的售后服务二者缺一不可。某品牌冰箱质量很好，但售后服务跟不上，因此很难长期稳固地占领市场。　以下哪项推理的结构与题干最为相似?