首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 I.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 I.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出
admin
2019-08-10
77
问题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
I.融资融券业务资格申请书
Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:
(1)融资融券业务资格申请书。
(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。
(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。
(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。
(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。
(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。
(7)中国证监会要求提交的其他文件。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/wmug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
从资本市场的发展历程来看,()是证券监管机构的首要任务和宗旨。
金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.低风险
下列关于经纪业务客户指令的说法中,正确的是()。Ⅰ.委托人的指令具有权威性,证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿Ⅱ.当情况发生变化,为了维护委托人的权益不得不变更委托指令,无须事先征得委托人的同意Ⅲ.证券经纪商
上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。
我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。
2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。
对基金资产估值负相应责任的有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金业协会Ⅳ.基金份额持有人
《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定,应当符合的条件包括()。Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
证券公司申请次级债务展期,应当提交()。Ⅰ.申请书Ⅱ.相关董事会决议Ⅲ.债务资金的用途说明Ⅳ.证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告
随机试题
A.生铁落饮合小承气汤B.生铁落饮合朱砂安神丸C.二阴煎合琥珀养心丹D.温胆汤合朱砂安神丸狂病大便燥结,烦躁不安,舌苔黄燥,脉实大者,治宜选用
简述临终患者通常经历的心理反应及主要表现。
下列疫病中主要通过空气飞沫经呼吸道传染的是
符合药品广告管理规定的是()
现金处理中,发现现金短缺300元,研究决定由出纳赔偿200元,余额报损,则批准处理后的会计分录为()。
①在无意义面前,大脑由于寻找不到的答案而引发的焦虑,当然这是积累到固定阀值之后的事情。②权利是伴随选择而产生的,譬如电视剧的频道转换器就给了观众看与不看的权利。③人的大脑有一种无法改变的功能,即不断地追索词语以及多有事情的意义。④如果在人权当中引申出
艾里克森认为,小学阶段心理社会性发展的主要矛盾是()
以下VisualBasic不支持的循环结构是
Wefeltverysadwhenweheardthenewsthatthe______managerwaskilledinhisofficeyesterday.
A、Thereislessmixingofagesinsmallerfamilies.B、Childrencangetmoreaffectionfromtheirparents.C、Childrencanlivein
最新回复
(
0
)