证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。

admin2013-09-29 30

问题证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。

选项 A、挪用客户资产
B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

答案A,B,D

解析 C选项应改为：将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/whkg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为(　　)时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。
与市场组合相比，夏普指数高表明(　　)。
商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。()
证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()
随着上市公司运作的逐步规范和投资理念的理性回归,基本分析越来越受到投资者的关注,()等指标都得到了更为广泛的应用。
()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是()。
基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承诺在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。
中国大陆的第一家证券交易所是深圳证券交易所。()

随机试题

下列选项中，债权人不能行使撤销权的是()。
社会医学调查研究的最初步骤是
赵某系某啤酒厂的职工，2010年劳动节，该啤酒厂给每位职工发放了5箱本厂生产的某品牌的啤酒。放假期间，赵某邀请自己的几个老友到家里小聚。席间朋友们开怀畅饮，可是在赵某打开一瓶啤酒的盖子时，酒瓶突然发生了爆炸，导致赵某和几位朋友受伤，住院花去了大笔的医疗费用
开挖直井或沉井土方，排水不良也能开挖是()作业特点。
自然人之间借贷对利息约定不明时，当事人有关利息支付的下列主张能够得到法院支持的是()。
某股份有限公司的章程规定董事会人数为15人，股本总额为2.6亿元，股东人数300人，在出现了下列()情形之一时，该公司应该在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会。
防止免费搭车最有效的手段，并不是用道德说教去劝阻，而是赋予每个人保卫自己正当收入的权利，从财源上杜绝别人拣便宜的机会。相反，如果每个人自觉自愿把自己创造的财富交出来，这样汇集的巨额财源便成为喜欢拣便宜的人的可趁之机。税收从表面上看是不与权利相称的义务，但从
中国近代政府最早颁布的全国性学制系统是()
Wheredoestheconversationmostlikelytakeplace?
A、Becausethefamilywereverykindtohim.B、Becausehecan’tfocusonstudythere.C、Becausethefoodthereisawful.D、Becaus

最新回复(0)

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。

与市场组合相比，夏普指数高表明( )。

商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。()

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

随着上市公司运作的逐步规范和投资理念的理性回归,基本分析越来越受到投资者的关注,()等指标都得到了更为广泛的应用。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是()。

基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承诺在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。

中国大陆的第一家证券交易所是深圳证券交易所。()

下列选项中，债权人不能行使撤销权的是()。

社会医学调查研究的最初步骤是

开挖直井或沉井土方，排水不良也能开挖是()作业特点。

自然人之间借贷对利息约定不明时，当事人有关利息支付的下列主张能够得到法院支持的是()。

某股份有限公司的章程规定董事会人数为15人，股本总额为2.6亿元，股东人数300人，在出现了下列()情形之一时，该公司应该在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会。

中国近代政府最早颁布的全国性学制系统是()

Wheredoestheconversationmostlikelytakeplace?

A、Becausethefamilywereverykindtohim.B、Becausehecan’tfocusonstudythere.C、Becausethefoodthereisawful.D、Becaus

在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为(　　)时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。

与市场组合相比，夏普指数高表明(　　)。