首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处( )万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处( )万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
admin
2019-01-08
37
问题
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处( )万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
选项
A、10
B、7
C、5
D、3
答案
C
解析
《中华人民共和国证券投资基金法》第133条规定,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/wfwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列属于中国证券业协会自律管理职责的是()。Ⅰ.组织证券业从业人员水平考试Ⅱ.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识Ⅲ.组织开展证券业国际交流与合作Ⅳ.负责证券业从业人员资格考试、执业注
向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()。
下列关于债券的票面价值的描述中,错误的是()。Ⅰ.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额Ⅱ.票面金额定得较小,发行成本也就较小Ⅲ.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买Ⅳ.债券票面金额的确定要根据债券的
在传统的行政分配和承购包销的发行方式下,国债按规定以()出售,不存在承销商确定销售价格的问题。
会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于()人。
下列关于信用违约互换(CDS)的说法中,错误的是()。
关于衍生工具的说法,正确的是()。Ⅰ.金融衍生工具产生的最基本原因是避险Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因Ⅳ.新技术
政策性银行金融债券发行申请应包括()。Ⅰ.发行数量Ⅱ.期限安排Ⅲ.发行方式Ⅳ.近3年监管指标情况
会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于()人。
下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ.具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ.有足够熟悉境外托管业务的专职人员Ⅳ.在中国大陆以外的国家或地区设
随机试题
验收记录是()前后情况的综合反映。
关于冬眠低温疗法的护理,下列不正确的是
女性,42岁,近3个月出现低热,偶咳嗽,少量白痰。胸片示双肺门影增大,肺野清晰。胸部CT示双侧肺门及纵隔淋巴结肿大,不伴肺内阴影。双下肢可见结节性红斑,支气管灌洗液细胞分类结果:淋巴细胞占49%,中性粒细胞占4%患者最可能的诊断为
霍乱的发病机制中,起主要作用的是
根尖狭窄部距牙齿实际的根尖部为
A.0~1岁B.1~3岁C.2~3岁D.3~7岁E.7岁以前智力发展的关键期
患儿,7个月。发热3天,体温39℃,流涕,咳重。皮肤出现红色斑丘疹,体温升至40℃。颊黏膜粗糙,可见白色斑点。该患儿最可能的诊断是
矩形截面梁(图3-186)在y向荷载作用下,横截面上剪应力的分布为:[2007年第3题]
采用重点抽查法审查施工图预算,审查重点有()。
汉译英:“空白背书”,正确的翻译为( )。
最新回复
(
0
)