证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

admin2013-06-23 70

问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元上5万元以下
C、1万元以上10万元以下’
D、1万元以上5万元以下

答案C

解析本题考查重点是对“资产管理业务的监管和法律责任”的熟悉。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。因此，本题的正确答案为C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从股东立场看，在净资产收益率高于银行利率时，负债比例越大越好，否则相反。()

根据投资者对风险收益的不同偏好，投资者的投资策略大致可分为保守稳健型和稳健成长型两类。()

套利是期货投机的特殊方式,其丰富和发展了期货投机的内容,并使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化,而是更多地转向期货合约相对价格的水平变化。()

下列说法中，错误的一项是()

有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

(　　)是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果确定发行价格。

基金持有人与托管人之间实质上是()之间的关系。

大阳线实体说明空方已取得优势地位，是一种跌势的信号。(　　)

夸美纽斯认为，在儿童从出生到6岁的婴儿期应当设立的学校是________。

形而上学唯物主义物质观的错误主要在于

咽喉肿痛患者宜选用

DNA碱基组成的规律是

右向左分流先心病的症状有

下列关于高层混凝土结构地下室及基础的设计观点，哪一项相对准确?

社区社会工作者苑翔所负责的社区中，既有孤寡老人、残疾人，又有精神病人、烈军属，他们生活都比较困难。苑翔向这个群体提供的服务是()。

小李认为，虽然在交通高峰时期路上的车辆、行人很多，但只要大家都能遵守交通法规，我们的安全就会有保障。对于小李的这种看法，在一定程度上体现了法具有()。

我国的社会制度和外交政策决定了在未来战争中我们必然采取积极防御的战略方针，依靠人民群众打人民战争。将来因跨界民族矛盾引发边界战争的战场一般都在边疆地区。因此，(　)

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

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从股东立场看，在净资产收益率高于银行利率时，负债比例越大越好，否则相反。()

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有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。()

( )是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。

基金持有人与托管人之间实质上是()之间的关系。

大阳线实体说明空方已取得优势地位，是一种跌势的信号。( )

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咽喉肿痛患者宜选用

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社区社会工作者苑翔所负责的社区中，既有孤寡老人、残疾人，又有精神病人、烈军属，他们生活都比较困难。苑翔向这个群体提供的服务是()。

小李认为，虽然在交通高峰时期路上的车辆、行人很多，但只要大家都能遵守交通法规，我们的安全就会有保障。对于小李的这种看法，在一定程度上体现了法具有()。

我国的社会制度和外交政策决定了在未来战争中我们必然采取积极防御的战略方针，依靠人民群众打人民战争。将来因跨界民族矛盾引发边界战争的战场一般都在边疆地区。因此，( )

(　　)是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

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