关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 65

问题关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

选项 A、必须具有一定的期货从业经历
B、必须通过资质测试
C、必须具有期货从业人员资格
D、总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格

答案A，B，C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

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期货从业资格

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关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所工作人员不得(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

试论债的主体的变更。

男性，20岁。哮喘重度急性发作前来急诊。体检见张口、端坐呼吸，大汗淋漓，叙述病史仅能说些单词或短语而不连贯。为评价病情，下列体征中哪一项预示病情严重

开发后土地的真正地租要高于原土地的真正地租，这个增加的地租额就是由于土地性能改变而带来的，因而同样应归土地所有者所有，成为国家还应获取的地租收益，这样在成本逼近法中计算的地租收益就由两部分组成，即()。

“监理规划应当把握住工程项目运行的脉搏”主要强调(　　)。

下列选项中，符合“仪表端庄”具体要求的是（）。

根据增值税法律制度的规定，下列各项中，免征增值税的是()。

依次填入下面一段文字横线处的语句，衔接最恰当的一组是()在今天的语言竞赛中，互联网语言显示出强大的繁殖能力。_____，_。_，_。_。____。①对传统汉语构

若事务T对数据R已经加了X锁，则其他事务对数据R________。

DrivingalongSouthStreet,wheretheLosAngelessprawlmeetssprawlingOrangeCounty,youenterandleaveCerritosthreetimes

关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

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期货交易所工作人员不得( )。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于( )亿元。

试论债的主体的变更。

男性，20岁。哮喘重度急性发作前来急诊。体检见张口、端坐呼吸，大汗淋漓，叙述病史仅能说些单词或短语而不连贯。为评价病情，下列体征中哪一项预示病情严重

开发后土地的真正地租要高于原土地的真正地租，这个增加的地租额就是由于土地性能改变而带来的，因而同样应归土地所有者所有，成为国家还应获取的地租收益，这样在成本逼近法中计算的地租收益就由两部分组成，即()。

“监理规划应当把握住工程项目运行的脉搏”主要强调( )。

下列选项中，符合“仪表端庄”具体要求的是（）。

根据增值税法律制度的规定，下列各项中，免征增值税的是()。

依次填入下面一段文字横线处的语句，衔接最恰当的一组是()在今天的语言竞赛中，互联网语言显示出强大的繁殖能力。_________，_________。_________，_________。_________。________。①对传统汉语构

若事务T对数据R已经加了X锁，则其他事务对数据R________。

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期货交易所工作人员不得(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

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期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

“监理规划应当把握住工程项目运行的脉搏”主要强调(　　)。

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