关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 67

问题关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

选项 A、必须具有一定的期货从业经历
B、必须通过资质测试
C、必须具有期货从业人员资格
D、总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格

答案A，B，C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

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期货从业资格

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关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

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期货从业资格

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

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计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。(　　)

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。(　　)

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

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下列各项中应记入工业企业“其他业务收入”科目的有()。

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