下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 53

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

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资产管理业务，是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是(　　)。
下列关于时间优先原则的说法中，正确的是(　　)。
公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。(　　)
对于事先确定发行条款的国债，我国仍采取承购报销方式，目前主要运用于可上市流通的凭证式国债的发行。(　　)
如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处(　　)的处罚。
下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，错误的是(　　)。
波浪理论考虑的因素主要有(　　)。
发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。(　　)
当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

随机试题

关于Graves病患者药物治疗的停药指标，最好的检查项目是
患者，男性，49岁。经常晕倒，出现心绞痛、眩晕经超声心动图检查结果显示，左心室射血受阻，引起左心室排血量显著降低，该疾病最可能是
A．苯丙哌林B．苯佐那酯C．可待因D．喷托维林E．美沙芬属于非成瘾性中枢性镇咳药是
A．24小时尿糖定量测定B．餐后2小时血糖测定C．糖化血红蛋白测定D．口服葡萄糖耐量试验E．胰岛素释放试验反映近2个月血糖水平的是()。
某河平水期平均流量为180m3／s，一级评价，河流断面形状近似矩形，河宽55m，水深7m，在取样断面上应取（）水样分析。
甲有限责任公司董事张某拟自营与所任职公司同类的业务。根据公司法律制度的规定，张某自营该类业务须满足的条件是()。
研究人员通过基因操作，使实验鼠体内能够代谢葡萄糖和脂肪酸，但不能代谢醋酸，然后比较这些实验鼠和正常实验鼠在喂给饵料和绝食48小时的情况下，身体状态有何不同。结果发现，在被迫长时间绝食的状态下，不能代谢醋酸的实验鼠体温和耐力明显降低。醋酸是生命体内基本物质，
ThepolicelockedtheirsuspiciononVladoTaneskiwhentheyfoundthat
A、OnFridayJuly12th.B、OnMondayJuly12th.C、OnFridayJuly15th.D、OnMondayJuly15th.D注意听清问题，问的是什么时候返回。
A、Theyareaccurateandeasytopull.B、Theirshootingrangeis40yards.C、Theyareusuallyusedindoors.D、Ittook100yearst

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理业务，是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是(　　)。

下列关于时间优先原则的说法中，正确的是(　　)。

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。(　　)

对于事先确定发行条款的国债，我国仍采取承购报销方式，目前主要运用于可上市流通的凭证式国债的发行。(　　)

如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处(　　)的处罚。

下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，错误的是(　　)。

波浪理论考虑的因素主要有(　　)。

发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。(　　)

当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

关于Graves病患者药物治疗的停药指标，最好的检查项目是

患者，男性，49岁。经常晕倒，出现心绞痛、眩晕经超声心动图检查结果显示，左心室射血受阻，引起左心室排血量显著降低，该疾病最可能是

A．苯丙哌林B．苯佐那酯C．可待因D．喷托维林E．美沙芬属于非成瘾性中枢性镇咳药是

A．24小时尿糖定量测定B．餐后2小时血糖测定C．糖化血红蛋白测定D．口服葡萄糖耐量试验E．胰岛素释放试验反映近2个月血糖水平的是()。

某河平水期平均流量为180m3／s，一级评价，河流断面形状近似矩形，河宽55m，水深7m，在取样断面上应取（）水样分析。

甲有限责任公司董事张某拟自营与所任职公司同类的业务。根据公司法律制度的规定，张某自营该类业务须满足的条件是()。

ThepolicelockedtheirsuspiciononVladoTaneskiwhentheyfoundthat

A、OnFridayJuly12th.B、OnMondayJuly12th.C、OnFridayJuly15th.D、OnMondayJuly15th.D注意听清问题，问的是什么时候返回。

A、Theyareaccurateandeasytopull.B、Theirshootingrangeis40yards.C、Theyareusuallyusedindoors.D、Ittook100yearst

下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。

下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。( )

对于事先确定发行条款的国债，我国仍采取承购报销方式，目前主要运用于可上市流通的凭证式国债的发行。( )

如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。

下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，错误的是( )。

波浪理论考虑的因素主要有( )。

发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。( )

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

关于Graves病患者药物治疗的停药指标，最好的检查项目是

患者，男性，49岁。经常晕倒，出现心绞痛、眩晕经超声心动图检查结果显示，左心室射血受阻，引起左心室排血量显著降低，该疾病最可能是

A．苯丙哌林B．苯佐那酯C．可待因D．喷托维林E．美沙芬属于非成瘾性中枢性镇咳药是

A．24小时尿糖定量测定B．餐后2小时血糖测定C．糖化血红蛋白测定D．口服葡萄糖耐量试验E．胰岛素释放试验反映近2个月血糖水平的是()。

某河平水期平均流量为180m3／s，一级评价，河流断面形状近似矩形，河宽55m，水深7m，在取样断面上应取（）水样分析。

甲有限责任公司董事张某拟自营与所任职公司同类的业务。根据公司法律制度的规定，张某自营该类业务须满足的条件是()。

ThepolicelockedtheirsuspiciononVladoTaneskiwhentheyfoundthat

A、OnFridayJuly12th.B、OnMondayJuly12th.C、OnFridayJuly15th.D、OnMondayJuly15th.D注意听清问题，问的是什么时候返回。

A、Theyareaccurateandeasytopull.B、Theirshootingrangeis40yards.C、Theyareusuallyusedindoors.D、Ittook100yearst

资产管理业务，是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是(　　)。

下列关于时间优先原则的说法中，正确的是(　　)。

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。(　　)

对于事先确定发行条款的国债，我国仍采取承购报销方式，目前主要运用于可上市流通的凭证式国债的发行。(　　)

如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处(　　)的处罚。

下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，错误的是(　　)。

波浪理论考虑的因素主要有(　　)。

发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。(　　)

当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。