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  3. 《多边备忘录》规定的协助范围包括 ( )

《多边备忘录》规定的协助范围包括 ( )

admin2019-06-26  50
问题 《多边备忘录》规定的协助范围包括    (    )
选项 A、提供被请求机构档案中存有的信息和文件
B、获取协助请求所列事项的信息和文件
C、取得有关个体的书面陈述或宣誓后的证词
D、取得证券交易的内幕信息
E、确定实益拥有的非自然人的个体信息
答案A,B,C,E
解析 对于协助范围，《多边备忘录》规定各机构相互间就请求协助所列事项，提供各自法律和法规所允许的最大程度的协助，这些协助包括(但不限于)：(1)提供被请求机构档案中存有的信息和文件。(2)获取协助请求所列事项的信息和文件，包括：①足以再现所有证券和衍生品交易的当时记录，包括相关资金和资产转入或转出银行及经纪商账户的记录；②能够鉴别如下信息的记录：权益人和控制人，以及每一笔交易的账户持有人，交易数量、时间、价格和处置交易的个人及银行或经纪行；③确定实益拥有或控制在被请求机构的辖域内的非自然人的个体信息。(3)取得有关个体的书面陈述或宣誓后的证词。
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