证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人的描述，正确的有( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ．由董事会决

admin2022-03-23 75

问题证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人的描述，正确的有( )。
Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ．由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

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金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

()是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是()。

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是()。I．再贴现率Ⅱ．存款准备金率Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

下列对证券交易所总经理说法中，错误的是()。

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

解码器就是汽车电控系统的故障诊断仪器。()

男性，60岁，右上腹隐痛伴低热3月余，1小时前突感右上腹剧痛，继而全腹痛。体检：体温38℃，巩膜微黄，全腹有抵抗感、压痛及反跳痛，肝、脾肿大，移动性浊音可疑。诊断性腹腔穿刺抽出血性液体。最可能是

患者，男性，73岁。身高170cm，体重80kg，患高血压20年，为控制患者体重所采取的措施不应包括

防洪安全布局的基本原则不包括()

围绕承保人的总目标,承保人的职能主要不包括()

利率只能说明长期实际汇率的变动趋势，购买力平价则是影响短期实际汇率的主要因素。()

根据《土地增值税暂行条例》的规定，纳税人应在转让房地产合同签订后的一定时期内，到房地产所在地主管税务机关办理纳税申报。该期限为()日内。

悠久的历史孕育了灿烂的文化，湖南自古有()的美誉。

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()是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

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下列对证券交易所总经理说法中，错误的是()。

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

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