下列选项中，属于反洗钱调查的可疑交易的有( )。 Ⅰ．明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 Ⅱ．其他情节严重或者情况紧急的情形 Ⅲ．严重危害国家安全或者影响社会稳定 Ⅳ．与金融机构人员联合进行洗钱活动

admin2022-10-16 103

问题下列选项中，属于反洗钱调查的可疑交易的有( )。
Ⅰ．明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
Ⅱ．其他情节严重或者情况紧急的情形
Ⅲ．严重危害国家安全或者影响社会稳定
Ⅳ．与金融机构人员联合进行洗钱活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析可疑交易符合下列情形之一的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；②严重危害国家安全或者影响社会稳定的；③其他情节严重或者情况紧急的情形。

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证券一般从业资格

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下列选项中，属于反洗钱调查的可疑交易的有( )。 Ⅰ．明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 Ⅱ．其他情节严重或者情况紧急的情形 Ⅲ．严重危害国家安全或者影响社会稳定 Ⅳ．与金融机构人员联合进行洗钱活动

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我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是()。

同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的()。

QDII可以投资于下面()金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议

银行间市场可在工作日内的8：30～16：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在()前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在()。①资金来源广、发行规模大②存在汇率风险③有国家主权保障④以自由兑换货币作为计量货币

()时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受()因素影响。①每期的现金流②贴现率③收益率④期限

按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括()。

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以()方式予以记载、保存。

干姜治咳喘的机理是

《耕地占补平衡考核办法》规定，县级以上地方农业部门负责本行政区域内耕地占补平衡的考核工作。()。

根据《企业财务会计报告条例》的规定，企业对外提供虚假财务会计报告，可以对企业()。

将建筑物垂直地面的各种墙面，进行(　　　)而得到的投影图称为立面图。

下列情况中，符合银行发放个人贷款要求的是()。

根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定，下列款项中，可以转入个人银行结算账户的有()。

若x，y均为正整数，则方程15×22+1=y2的正整数解(x，y)的个数是

使用文件系统时，通常要显式地进行open()操作，这样做的目的是()。

ArecentstudybytheCenterforEconomicPolicyResearchsaysthat,inordertoeaseimbalances,theEuropeanUnionneedstoma

下列选项中，属于反洗钱调查的可疑交易的有( )。 Ⅰ．明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 Ⅱ．其他情节严重或者情况紧急的情形 Ⅲ．严重危害国家安全或者影响社会稳定 Ⅳ．与金融机构人员联合进行洗钱活动

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我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是()。

同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的()。

QDII可以投资于下面()金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议

银行间市场可在工作日内的8：30～16：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在()前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在()。①资金来源广、发行规模大②存在汇率风险③有国家主权保障④以自由兑换货币作为计量货币

()时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受()因素影响。①每期的现金流②贴现率③收益率④期限

按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括()。

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以()方式予以记载、保存。

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根据《企业财务会计报告条例》的规定，企业对外提供虚假财务会计报告，可以对企业()。

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