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证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。 证券公司A在办理股指期货开户手续时,应当( )。
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。 证券公司A在办理股指期货开户手续时,应当( )。
admin
2013-12-05
45
问题
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。
证券公司A在办理股指期货开户手续时,应当( )。
选项
A、对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B、向投资者充分揭示股指期货交易风险
C、进行相关知识测试和风险评估
D、做好开户人金指导
答案
A,B,C,D
解析
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十三条规定,取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
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