以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 100

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于(　　)。

登记结算公司以参与人的()为单位生成清算数据。

股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。(　　)

在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。（）

未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。()

中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。(　　)

财政部会同中国人民银行根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况,对人民币债券的发行规模及所筹集资金用途进行审核。()

三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为(　　)。

由县级以上人民政府报经上一级政府决定可以在传染病流行时采取的紧急措施是(　　)

记分满12分的驾驶人拒不参加学习和考试的将被公告驾驶证停止使用。

若使用类别量表测量单一变量，进行描述性分析时只能使用()描述数据的集中趋势。

TelevisionTelevisionisthegreatestcommunicationmediumeverdesignedandoperatedbyman.Itsendsintothehumanbrain

静脉滴注两性霉素B50mg时，滴注时间应当控制在()。

龚建柱是某中学教师，30岁，每月税后收入4000元，年终奖金10000元；龚太太是某公司文秘，25岁，每月税后收入3000元。(1)家庭资产负债情况：现金及活期存款3万元、定期性存款2万元、基金2万元、按揭住房一套140万元，黄

下列关于中小企业板块的说法正确的是()。

考虑二元函数的下面4条性质：①f(x，y)在点(x0，y0)处连续；②f(x，y)在点(x0，y0)处的两个偏导数连续；③f(x，y)在点(x0，y0)处可微；④f(x，y)在点(x0，y0)处两个偏导数存在若用“P≥Q”表示可由性质P推出性质Q

It’snottechnologythatwilldeterminetheshapeoflandtransportsomuchaspolitical,economicandenvironmentalconsiderati

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龚建柱是某中学教师，30岁，每月税后收入4000元，年终奖金10000元；龚太太是某公司文秘，25岁，每月税后收入3000元。(1)家庭资产负债情况：现金及活期存款3万元、定期性存款2万元、基金2万元、按揭住房一套140万元，黄

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