以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 64

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。()

按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。(　　)

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是()。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为()。

退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。(　　)

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为(　　)元。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。(　　)

关于股权分置改革论述正确的是(　　)。

一般而言，反转突破形态有(　　)。

改变彩色血流图的基线，使其向蓝色标尺方向调节，结果

临床诊断首先考虑(　　　)最常见的合并损伤是(　　　)

下列哪项不属于血液中的自细胞

引起急性炎性脾肿的病原不包括()。

对于河流二级评价现状调查，一般情况下应调查()。

下列施工成本管理的措施中，属于经济措施的有(　　)。

根据个人所得税的相关规定，下列说法正确的有()。

某公司2010年末的流动资产是1000万元，存货是200万元，流动负债是500万元，该公司的速动比率为()。

根据劳动仲裁法律制度的规定，下列各项中，属于仲裁员在仲裁劳动争议案件时应当回避的情形有()。

大革命失败后，成为中国共产党独立领导革命战争、创建人民军队的开端的是

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。()

按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。( )

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是()。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为()。

退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。( )

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。( )

关于股权分置改革论述正确的是( )。

一般而言，反转突破形态有( )。

改变彩色血流图的基线，使其向蓝色标尺方向调节，结果

临床诊断首先考虑( )最常见的合并损伤是( )

下列哪项不属于血液中的自细胞

引起急性炎性脾肿的病原不包括()。

对于河流二级评价现状调查，一般情况下应调查()。

下列施工成本管理的措施中，属于经济措施的有( )。

根据个人所得税的相关规定，下列说法正确的有()。

某公司2010年末的流动资产是1000万元，存货是200万元，流动负债是500万元，该公司的速动比率为()。

根据劳动仲裁法律制度的规定，下列各项中，属于仲裁员在仲裁劳动争议案件时应当回避的情形有()。

大革命失败后，成为中国共产党独立领导革命战争、创建人民军队的开端的是

按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。(　　)

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。(　　)

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为(　　)元。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。(　　)

关于股权分置改革论述正确的是(　　)。

一般而言，反转突破形态有(　　)。

临床诊断首先考虑(　　　)最常见的合并损伤是(　　　)

下列施工成本管理的措施中，属于经济措施的有(　　)。