证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉

admin2016-08-26 102

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
Ⅳ．财务顾问主办不少于5人

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
①公司净资本符合中国证监会的规定；
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；
③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；
④公司财务会计信息真实、准确、完整；
⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；
⑥财务顾问主办人不少于5人；
⑦中国证监会规定的其他条件。

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上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近()年内财务会计文件无虚假记载。

标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是()。

发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是()。

分离交易的可转换公司债券的期限()。

资产评估报告书必须依照()的原则撰写。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。

发行人可聘请()等机构担任债券代理人。

根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合()。

破产成本理论既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对两者进行适当的平衡。()

财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()

请你自拟信息，写一份邀请信。要求：(1)格式正确；(2)信息量充分；(3)语言规范，表达准确；(4)字数在100左右。

关于石油沥青延度试验，说法错误的是()。

某烟花爆竹厂因生产经营需要，临时招聘了一批搬运工，负责烟花爆竹的搬运工作。这些临时搬运工正式上岗作业前，必须经过()考核合格，取得相应的合格证书。

当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取(　　)制裁措施。

债券投资的收入一般通过债券的收益率进行衡量，通常用年率表示，包括()。

“孟母三迁”体现了什么样的德育方法?()

将考生文件夹下RAS\GGG文件夹中的文件MENTS．DOC设置成只读属性。

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标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是()。

发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是()。

分离交易的可转换公司债券的期限()。

资产评估报告书必须依照()的原则撰写。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。

发行人可聘请()等机构担任债券代理人。

根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合()。

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某烟花爆竹厂因生产经营需要，临时招聘了一批搬运工，负责烟花爆竹的搬运工作。这些临时搬运工正式上岗作业前，必须经过()考核合格，取得相应的合格证书。

当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取( )制裁措施。

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当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取(　　)制裁措施。