证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 I．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ．代理委托人从事证券投资 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

admin2019-08-10 67

问题证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
I．为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益
Ⅲ．代理委托人从事证券投资
Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

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证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 I．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ．代理委托人从事证券投资 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

作为发起入的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

上海证券交易所成立于()年11月。

除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金交易费

普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。

分解的思维过程主要是()

WallStreetis.Whenhersonbrokehisleg,HettyGreen.

A.WhatdoyoumeanB.WhataboutyouC.Idon’tknowyetD.WhatapityE.WhatdoyouthinkF.SoundswonderfulG.Say,whydo

A.多钙少磷的成碱性食品 B.低钙多磷的酸性食品 C.正常膳食 D.高钙高磷膳食 E.成酸性食品和成碱性食品的交替使用当接触铅作业人员处于慢性铅中毒期时，主要应该提供何种膳食()。

某企业的产权比率为30%，债务平均利率为15.15%，股东权益资金成本是20%，所得税税率为33%，则加权平均资金成本为()。

关于退稿信的说法，正确的有()。

某地突发群体性事件，愤怒的群众将警察的多辆警车掀翻烧毁，有报道称警察和群众发生冲突的起因是交警打死货车司机引起民愤。当地公安机关就突发性群体事件召开新闻发布会，在新闻发布会上公安机关应尽量()。

Oneinsix.Believeitornot,that’sthenumberofAmericanswhostrugglewithhunger.Tomaketomorrowalittlebetter,Feedi

Friendsplayanimportantpartinourlives.Andalthoughwetaketheactoffriendshipforgranted,weoftendon’t【B1】______und

证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 I．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ．代理委托人从事证券投资 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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证券一般从业资格

()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

作为发起入的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

上海证券交易所成立于()年11月。

除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金交易费

普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。

分解的思维过程主要是()

WallStreetis______.Whenhersonbrokehisleg,HettyGreen______.

A.WhatdoyoumeanB.WhataboutyouC.Idon’tknowyetD.WhatapityE.WhatdoyouthinkF.SoundswonderfulG.Say,whydo

A.多钙少磷的成碱性食品 B.低钙多磷的酸性食品 C.正常膳食 D.高钙高磷膳食 E.成酸性食品和成碱性食品的交替使用当接触铅作业人员处于慢性铅中毒期时，主要应该提供何种膳食()。

某企业的产权比率为30%，债务平均利率为15.15%，股东权益资金成本是20%，所得税税率为33%，则加权平均资金成本为()。

关于退稿信的说法，正确的有()。

某地突发群体性事件，愤怒的群众将警察的多辆警车掀翻烧毁，有报道称警察和群众发生冲突的起因是交警打死货车司机引起民愤。当地公安机关就突发性群体事件召开新闻发布会，在新闻发布会上公安机关应尽量()。

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