证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

admin2022-04-22 56

问题证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

选项 A、通报相关派出机构
B、行政处罚
C、采取监管措施
D、刑事处罚

答案B,C

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第15条规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

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证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

期货法律法规

期货从业资格

在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。()

单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。()

在投资经历评估巾，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。()

期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令。()

期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()

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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是()。

期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。()

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选择某一方案而放弃另一方案所丧失的可望获得的潜在收益是指(　　)。

甲公司20×4年1月8日购入的某项专利技术，成本为400万元，预计使用寿命为10年，预计净残值为零。20×6年12月31日，经减值测试其可收回金额为140万元，预计尚可使用4年。甲公司20×7年度对该项专利技术应摊销的金额为()万元。

提出学生获得概念的主要方式是概念同化的心理学家是()。

A、 B、 C、 D、 D本题属于单组同规律类图形推理。题干组图形呈现的规律是依次有1、2、3、4种符号且每个图形有一种符号数量至少具有两个，下一个图形应有5种符号且至少有两个符号是一样的，符合该规律的显然

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