签订理财规划服务合同时应注意( )。

admin2016-07-13 55

问题签订理财规划服务合同时应注意( )。

选项 A、签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义
B、理财规划师在向客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改
C、不得向客户做出收益保证或承诺
D、合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件
E、不得向客户提供任何虚假或误导性信息

答案A,B,C,E

解析 D项，在合同签订完毕后，理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档，自己留存复印件，以免原件不慎丢失。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/vjSr777K

本试题收录于：理财规划师理论知识题库国家理财规划师（ChFP）分类

理财规划师理论知识

国家理财规划师（ChFP）

相关试题推荐

家住沈阳的赵力先生与爱人李珍同岁，现年38岁，已有一个10岁的女儿和一个7岁的儿子。赵力为个体工商户，一直靠收购废旧钢材为生。赵力自幼顽皮、厌学，只读了两年书，现在每天靠助手读报和看电视获取信息，但天资聪颖，善交际，生意一直不错。他深觉知识不够，扩大经营力
理财师王晓萌有两个客户王某和牛某。王某是外企职员，25岁，单身，大学毕业；牛某，36岁，公务员，已婚，有一对双胞胎。根据对王某的风险评估，王晓萌给王某构造了预期收益率为9%，收益率标准差为5%的投资组合，该投资组合是有效的。假使王某、牛某具有相同的主观风险
在纽约外汇交易市场(以美元为本币)，2008年8月28日纽约外汇交易市场欧元兑美元汇率为1:1.4702。2008年8月29日，欧元兑美元汇率为1:1.4671。下列说法正确的是()。(1)对于美元来说，该标价法为直接标价法(2)对
王先生现有住房公积金4万元，每月单位和个人共缴存400元，住房公积金收益率为2%，住房公积金贷款利率为4.86%，王先生可贷款20年。如果王先生5年后想购买30万元的房子，需首付10万元，余下款项采用住房公积金贷款，假定住房公积金贷款额度无限制，则购房
李先生现年35岁，目前年收入10万元。他计划贷款七成购买一套住房，最高可以把收入的30%用于还房贷，房贷年利率5%，期限20年，采用等额本息法按年偿还。如果用年收入概算法，考虑还本付息能力，李先生目前可以负担的最高房价是()(答案取最接近值)。
王先生年收入100000元，其中可用40%供房，目前银行要求的首付款最低支付比例为30%，房贷利率为7%，前些年可以只付利息，则王先生可负担的房价最高约为收入的()(用年收入概算法)。
有AB两方案，其期初投资及现金流量如下，若资金成本为6%，应该选择哪个方案以及选择的理由是()。
客户李先生目前35岁，计划在60岁退休。假设李先生退休后每年生活费现值为5万元，通货膨胀率一直保持为3%，投资报酬率平均为5%，预计退休后余寿25年。目前，李先生为自己的退休规划一次性配置了40万元资金，并计划从现在开始至退休，每年为退休规划储蓄3万元。同
柳先生和妻子今年都刚刚43岁，他和妻子两人每个月收入合计大约5000元，月支出近3000元。现在家里有银行存款10万元。假设柳先生和妻子计划在50岁时退休，预计在柳先生退休后再生存25年，并且假设他们退休后每个月花费需要3200元（已考虑了通货膨胀因素）。
王先生购买普通住宅一套，140平方米，房款共计70万元。由于王先生目前积蓄不多，于是决定从银行贷款，贷款70%，采取等额本息方式还款，20年还清（假设贷款利率为6％）。根据案例回答问题。按照国家规定，王先生与商业银行签订《个人购房贷款合同》时，需要交纳

随机试题

A．颅面分离B．耳鼻流出血性液体C．复视D．张口受限E．局部水肿颅底骨折常伴有
根据《信托法》，下列关于受益人的说法，错误的是()。
质量手册是组织质量管理体系的纲领性文件,应包括的内容是_________。
高中数学课程要求把数学探究、数学建模的思想以不同的形式渗透在各模块和专题内容之中，并在高中阶段至少安排较为完整的一次__________、一次__________。
维果茨基提出了教育应该走在发展的前面。()
确立选题的重要依据源于()
历史:明智()
(2000年)设曲线y＝aχ2(a＞0，χ≥0)与y－1－χ2交于点A，过坐标原点O和点A的直线与曲线y＝aχ2围成一平面图形．问a为何值时，该图形绕χ轴旋转一周所得的旋转体体积最大?最大体积是多少?
Manfirstappearedonearthhalfamillionyearsago.Thenhewaslittlemorethanananimal;butearlymanhadseveralbigadva
指令按功能分为(39)等类指令。

最新回复(0)

签订理财规划服务合同时应注意( )。

理财规划师理论知识

国家理财规划师（ChFP）

在纽约外汇交易市场(以美元为本币)，2008年8月28日纽约外汇交易市场欧元兑美元汇率为1:1.4702。2008年8月29日，欧元兑美元汇率为1:1.4671。下列说法正确的是()。(1)对于美元来说，该标价法为直接标价法(2)对

王先生年收入100000元，其中可用40%供房，目前银行要求的首付款最低支付比例为30%，房贷利率为7%，前些年可以只付利息，则王先生可负担的房价最高约为收入的()(用年收入概算法)。

有AB两方案，其期初投资及现金流量如下，若资金成本为6%，应该选择哪个方案以及选择的理由是()。

A．颅面分离B．耳鼻流出血性液体C．复视D．张口受限E．局部水肿颅底骨折常伴有

根据《信托法》，下列关于受益人的说法，错误的是()。

质量手册是组织质量管理体系的纲领性文件,应包括的内容是_________。

高中数学课程要求把数学探究、数学建模的思想以不同的形式渗透在各模块和专题内容之中，并在高中阶段至少安排较为完整的一次__________、一次__________。

维果茨基提出了教育应该走在发展的前面。()

确立选题的重要依据源于()

历史:明智()

(2000年)设曲线y＝aχ2(a＞0，χ≥0)与y－1－χ2交于点A，过坐标原点O和点A的直线与曲线y＝aχ2围成一平面图形．问a为何值时，该图形绕χ轴旋转一周所得的旋转体体积最大?最大体积是多少?

Manfirstappearedonearthhalfamillionyearsago.Thenhewaslittlemorethanananimal;butearlymanhadseveralbigadva

指令按功能分为(39)等类指令。

高中数学课程要求把数学探究、数学建模的思想以不同的形式渗透在各模块和专题内容之中，并在高中阶段至少安排较为完整的一次、一次。