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  3. 商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

admin2019-06-23  93
问题 商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括(    )。
选项 A、成立评估小组
B、填制员工操作风险识别报告表
C、对上一阶段识别出的风险事项进行重检，逐一对应识别是否有控制措施存在，明确现有控制措施状态
D、评估残余操作风险程度
E、依据控制质量评估控制措施的有效性、必要性、充分性和合规性
答案C,D,E
解析 操作风险与内部控制评估的工作流程包括：
(1)全员风险识别与报告；
(2)作业流程分析和风险识别与评估；
(3)控制活动识别与评估；
(4)制定与实施控制优化方案；
(5)报告自我评估工作与日常监控。选项A和选项B属于第一阶段需要完成的事宜。C、D、E三个选项属于第三阶段需要完成的事宜。
所以，本题的正确答案为C、D、E。
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