证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

admin2014-05-18 71

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、参股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
C、公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D、申请日前一季度各项风险控制指标符合规定标准

答案A,C

解析证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准。②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。⑥具有满足业务需要的技术系统。⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券的期限最短为三年，最长为五年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。()

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()

在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。()

购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。()

关于净经营收人理论，说法正确的是()

挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格()。

在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括()。

曲轴iEU寸齿轮与凸轮轴正时齿轮的传动比是_______。

教育督导的类型，按人员可分为()

A．肠粘连松解术或肠扭转、肠套叠复位术B．肠切除吻合术C．短路手术D．肠造口术E．肠外置术(2002年第114题)男性，45岁，因急性肠梗阻开腹探查，发现小肠肿物致部分小肠扭转。选择治

有关洋地黄中毒的治疗不正确的是

在施工过程中，暂列金额由建设单位掌握使用，扣除合同价款调整后如有余额，归()。

会计核算的基本前提，通常也叫基本会计假设，是对会计核算所处的时间、空间环境所作的合理设定。会计核算的基本前提包括(　　)。

五律即每句五言，每首八句，颔联、颈联要押韵，二、四、六、八句必须对仗，并须平仄相同。()

在三级模式之间引入两级映像，其主要功能之一是

WhatdoesMrs.Danielsteach?

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券的期限最短为三年，最长为五年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。()

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()

在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。()

购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。()

关于净经营收人理论，说法正确的是()

挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格()。

在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括()。

曲轴iEU寸齿轮与凸轮轴正时齿轮的传动比是_______。

教育督导的类型，按人员可分为()

A．肠粘连松解术或肠扭转、肠套叠复位术B．肠切除吻合术C．短路手术D．肠造口术E．肠外置术(2002年第114题)男性，45岁，因急性肠梗阻开腹探查，发现小肠肿物致部分小肠扭转。选择治

有关洋地黄中毒的治疗不正确的是

在施工过程中，暂列金额由建设单位掌握使用，扣除合同价款调整后如有余额，归()。

会计核算的基本前提，通常也叫基本会计假设，是对会计核算所处的时间、空间环境所作的合理设定。会计核算的基本前提包括( )。

五律即每句五言，每首八句，颔联、颈联要押韵，二、四、六、八句必须对仗，并须平仄相同。()

在三级模式之间引入两级映像，其主要功能之一是

WhatdoesMrs.Danielsteach?

会计核算的基本前提，通常也叫基本会计假设，是对会计核算所处的时间、空间环境所作的合理设定。会计核算的基本前提包括(　　)。