证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

admin2014-05-18 64

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、参股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
C、公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D、申请日前一季度各项风险控制指标符合规定标准

答案A,C

解析证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准。②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。⑥具有满足业务需要的技术系统。⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。()

果上市公司对增发新股未作盈利预测，证监会将不予核准其新股发行。()

可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为面值l000元。()

H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。()

发行金融债券所筹集的资金主要用于()

对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项()

投资者缴纳的初始保证金率为50%，则投资者保证金账户中应当存入的现金为(　　)元。根据上题的条件，如果股票在卖空后不降反升，那么价格上升到每股(　　)元以上，则券商将会亏损。

硝酸和硫酸共有的性质是()。

A．简单、直观、标准误易计算B．按比例分配样本，简便易行C．便于组织，节约经费，易于控制调查质量D．对各层可采用不同的抽样方法，抽样误差小E．对所有观察对象进行调查，全面完整系统抽样的优点是

女性18岁，发作性左颞侧头痛1年、伴头痛时复视，头痛好转时复视消失，体检未发现明确神经系统阳性体征。曾查头CT及MRA、DSA检查未见异常，皮质类固醇治疗无效。该患者发作时首选药物为

要分析本地产妇及外来人口中的产妇的平均年龄的差别，应该首选用什么分析方法要分析产妇来源与年人均收入(元)的关系，应该用什么分析方法

直径所对的圆周角是直角。()

列车以(x+40)千米／时的速度行驶n小时行驶的路程，与以x千米／时的速度行驶1.5n小时行驶的路程相等，问：其以(x+60)千米／时的速度行驶560千米需要多少小时?

请根据网页显示的效果图和网页中的元素说明，将HTML文本中(n)处的解答填入对应栏中。[说明]在IE浏览器中输入yoyo电子邮局主页地址并回车后，网页的显示效果如下图所示。[网页中的元素说明]见下表。

A、Heisoneofthemostfamouspaintersintheworld.B、Heisnotanextremelyproductivewriter.C、Heonlyproducedtragediesa

Theneedforbirthcontrolmethodshasdevelopedfairly【B1】,withthedesireamongmanywomentobeableto【B2】when

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可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为面值l000元。()

H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。()

发行金融债券所筹集的资金主要用于()

对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项()

投资者缴纳的初始保证金率为50%，则投资者保证金账户中应当存入的现金为( )元。根据上题的条件，如果股票在卖空后不降反升，那么价格上升到每股( )元以上，则券商将会亏损。

硝酸和硫酸共有的性质是()。

A．简单、直观、标准误易计算B．按比例分配样本，简便易行C．便于组织，节约经费，易于控制调查质量D．对各层可采用不同的抽样方法，抽样误差小E．对所有观察对象进行调查，全面完整系统抽样的优点是

女性18岁，发作性左颞侧头痛1年、伴头痛时复视，头痛好转时复视消失，体检未发现明确神经系统阳性体征。曾查头CT及MRA、DSA检查未见异常，皮质类固醇治疗无效。该患者发作时首选药物为

要分析本地产妇及外来人口中的产妇的平均年龄的差别，应该首选用什么分析方法要分析产妇来源与年人均收入(元)的关系，应该用什么分析方法

直径所对的圆周角是直角。()

列车以(x+40)千米／时的速度行驶n小时行驶的路程，与以x千米／时的速度行驶1.5n小时行驶的路程相等，问：其以(x+60)千米／时的速度行驶560千米需要多少小时?

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A、Heisoneofthemostfamouspaintersintheworld.B、Heisnotanextremelyproductivewriter.C、Heonlyproducedtragediesa

Theneedforbirthcontrolmethodshasdevelopedfairly【B1】______,withthedesireamongmanywomentobeableto【B2】______when

投资者缴纳的初始保证金率为50%，则投资者保证金账户中应当存入的现金为(　　)元。根据上题的条件，如果股票在卖空后不降反升，那么价格上升到每股(　　)元以上，则券商将会亏损。

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