2. 财经
  3. 下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是( )。

下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是( )。

admin2016-01-11  65
问题 下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是(    )。
选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D、挪用单位资产的
答案D
解析 商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；②未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤挪用单独管理的客户资产的。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/vfDM777K
本试题收录于： 个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)