刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的

admin2011-04-26 73

问题刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中( )基本原则。

选项 A、专业胜任
B、正直诚信
C、恪尽职守
D、客观公正

答案C

解析恪尽职守具体准则规定，对下属向客户提供的个人理财规划服务进行监督，对其触犯道德准则的行为应及时制止。刘明对下属的不当行为(小王违反了客观公正和恪尽职守基本原则)没有及时制止，而是签署了同意意见，这违背了恪尽职守基本原则。

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金融理财基础(一)

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金融理财师(AFP)

人身保障的业务可以分为三类，其中承担具有基本保障性质业务的后备基金是(　　)。

某公司经理赵明，今年55岁，已经参加了社会医疗保险。那么作为理财师，应建议其购买(　　)。

下列为高收入阶层制定保险规划的说法错误的是(　　)。

在保险规划中，个人风险衡量通常包括三种情况，即(　　)。

关于个人财务规划，下列说法错误的是(　　)。

下列各项中，(　　)是符合监管规定的，自主经营管理并不受保险公司销售任务约束，法律上代表客户的专业中介人或机构。

小李在某公司工作，他在公司的主要任务是在A保险公司授权的范围内为A公司代办保险业务。可以认为；小李所扮演的工作角色是(　　)。

关于损失控制，下列说法错误的是(　　)。

从根本上消除特定的风险单位和中途放弃某些既存的风险单位，采取主动放弃或改变该项活动的方式的风险管理技术是(　　)。

Doyourememberallthoseyearswhenscientistsarguedthatsmokingwouldkillusbutthedoubtersinsistedthatwedidn’tknow

患儿，6个月，呕吐、腹泻3天入院。烦躁、口渴。前囟明显凹陷。口唇黏膜干燥，皮肤弹性较差。尿量明显减少。血清纳135mmol／L。第1天补液宜用

为研究接触砷与肺癌的关系，某厂医查阅本单位既往10年职工健康档案资料，比较接触砷和不接触砷者肺癌发生率差别。此研究性质属于

A.铁硫蛋白B.CytcC.FMND.FADE.泛醌组成呼吸链的复合体I和Ⅱ内均含有

为促进全国主体功能区规划的实施，应将政府预算内投资分为（）安排两个部分，实行二者相结合的政府投资政策。

下列关于收入的说法中，不正确的是()。

“人们不能自由选择某一社会形态”。

Stroop实验范式常用来探测

(09年)已知∫-∞+∞ek+xdx=1，则k=______．

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

人身保障的业务可以分为三类，其中承担具有基本保障性质业务的后备基金是( )。

某公司经理赵明，今年55岁，已经参加了社会医疗保险。那么作为理财师，应建议其购买( )。

下列为高收入阶层制定保险规划的说法错误的是( )。

在保险规划中，个人风险衡量通常包括三种情况，即( )。

关于个人财务规划，下列说法错误的是( )。

下列各项中，( )是符合监管规定的，自主经营管理并不受保险公司销售任务约束，法律上代表客户的专业中介人或机构。

小李在某公司工作，他在公司的主要任务是在A保险公司授权的范围内为A公司代办保险业务。可以认为；小李所扮演的工作角色是( )。

关于损失控制，下列说法错误的是( )。

从根本上消除特定的风险单位和中途放弃某些既存的风险单位，采取主动放弃或改变该项活动的方式的风险管理技术是( )。

Doyourememberallthoseyearswhenscientistsarguedthatsmokingwouldkillusbutthedoubtersinsistedthatwedidn’tknow

患儿，6个月，呕吐、腹泻3天入院。烦躁、口渴。前囟明显凹陷。口唇黏膜干燥，皮肤弹性较差。尿量明显减少。血清纳135mmol／L。第1天补液宜用

为研究接触砷与肺癌的关系，某厂医查阅本单位既往10年职工健康档案资料，比较接触砷和不接触砷者肺癌发生率差别。此研究性质属于

A.铁硫蛋白B.CytcC.FMND.FADE.泛醌组成呼吸链的复合体I和Ⅱ内均含有

为促进全国主体功能区规划的实施，应将政府预算内投资分为（）安排两个部分，实行二者相结合的政府投资政策。

下列关于收入的说法中，不正确的是()。

“人们不能自由选择某一社会形态”。

Stroop实验范式常用来探测

(09年)已知∫-∞+∞ek+xdx=1，则k=______．

人身保障的业务可以分为三类，其中承担具有基本保障性质业务的后备基金是(　　)。

某公司经理赵明，今年55岁，已经参加了社会医疗保险。那么作为理财师，应建议其购买(　　)。

下列为高收入阶层制定保险规划的说法错误的是(　　)。

在保险规划中，个人风险衡量通常包括三种情况，即(　　)。

关于个人财务规划，下列说法错误的是(　　)。

下列各项中，(　　)是符合监管规定的，自主经营管理并不受保险公司销售任务约束，法律上代表客户的专业中介人或机构。

小李在某公司工作，他在公司的主要任务是在A保险公司授权的范围内为A公司代办保险业务。可以认为；小李所扮演的工作角色是(　　)。

关于损失控制，下列说法错误的是(　　)。

从根本上消除特定的风险单位和中途放弃某些既存的风险单位，采取主动放弃或改变该项活动的方式的风险管理技术是(　　)。