法律／合规部门主要承担的职责包括( )。

admin2015-03-07 53

问题法律／合规部门主要承担的职责包括( )。

选项 A、协助制定法律政策
B、适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
C、开展法律培训和教育项目
D、经营管理的合规性及合规部门工作情况
E、参与商业银行的组织架构和业务流程再造

答案A,B,C,E

解析法律／合规部门主要承担的职责包括：(1)协助制定法律／合规政策。(2)适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求。(3)开展法律／合规培训和教育项目。(4)随时关注并准确理解法律／合规以及监管要求及最新发展，为高级管理层提供建议。(5)参与商业银行的组织架构和业务流程再造。(6)参与商业银行新产品／服务开发，提供必要的法律／合规测试、审核和支持。所以，选项A、B、C、E均符合题意。选项D“经营管理的合规性及合规部门工作情况”属于内部审计部门的职责。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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