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  3. 基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。 I．《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》 Ⅳ．基

基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。 I．《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》 Ⅳ．基

admin2019-09-24  77
问题 基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括(        )。
I．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ．基金从业人员所在机构的内部规章制度
选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
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