张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是(　　)。

admin2009-09-26 82

问题张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是(　　)。

选项 A、为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿
B、一切按照公司负责人的意思行事
C、朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝
D、由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

答案C

解析保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。AD两项属于违法行为。

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张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，表述不正确的是()。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

下列关于金融资产的叙述，错误的是()。

下列对期货市场交易的说法正确的是()。

基金销售机构应具备的条件包括()。Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制

下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是()。

对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级，以上表述是指风险管理程序中的()。

除外下列哪一项情况，肺毛细血管嵌顿压可反映左室舒张末期压

孙某，女，45岁。体型偏瘦，双膝关节疼痛，反复发作3年，诊断为痹证。现症见：双膝关节红肿明显，疼痛剧烈，痛如刀割，发热烦渴，舌红少津，苔黄，脉弦数。其首选方剂是

男性，34岁。反复头痛、流脓鼻涕1年余，耳鼻喉科诊断为慢性鼻窦炎。该患者头痛的特点是

急性肾小球性肾炎间质性肾炎

下列说法中哪一项不符合商业银行法的规定()。

天然状态下的土的密度，通常在下列中哪个数值范围内?

用来制造机器零件的设备统称为()。

观察如图所示“计算圆的面积”的程序代码，该程序采用的算法为()。

什么是生命周期消费理论?分析人口老龄化对储蓄率的影响。(2011年西南财经大学801经济学一)

张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，表述不正确的是()。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

下列关于金融资产的叙述，错误的是()。

下列对期货市场交易的说法正确的是()。

基金销售机构应具备的条件包括()。Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制

下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是()。

对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级，以上表述是指风险管理程序中的()。

除外下列哪一项情况，肺毛细血管嵌顿压可反映左室舒张末期压

孙某，女，45岁。体型偏瘦，双膝关节疼痛，反复发作3年，诊断为痹证。现症见：双膝关节红肿明显，疼痛剧烈，痛如刀割，发热烦渴，舌红少津，苔黄，脉弦数。其首选方剂是

男性，34岁。反复头痛、流脓鼻涕1年余，耳鼻喉科诊断为慢性鼻窦炎。该患者头痛的特点是

急性肾小球性肾炎间质性肾炎

下列说法中哪一项不符合商业银行法的规定()。

天然状态下的土的密度，通常在下列中哪个数值范围内?

用来制造机器零件的设备统称为()。

观察如图所示“计算圆的面积”的程序代码，该程序采用的算法为()。

什么是生命周期消费理论?分析人口老龄化对储蓄率的影响。(2011年西南财经大学801经济学一)

张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是(　　)。