某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ．公司控股股东

admin2022-08-17 88

问题某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析《财务顾问管理办法》第6条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

关于证券投资基金，以下表述错误的是()。

基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。

基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。

基金管理人进行信息披露时，应至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

妊娠合并缺铁性贫血的妇女，当Hb＜60g／L时，需选择的最佳治疗方法是()

桑螵蛸散与天王补心丹两方组成中均含有的药物是()

建筑工程安装工程费用定额一般包括(　　)。

《中华人民共和国教师法》中规定的教师待遇主要包括()。(2015·广东)

某人长期服用同一种抗生素，到后期治疗效果大大降低甚至无效，这其中可能的原因是(　　)。

简要分析为什么分散投资可以减少风险。

TheymaybeoneofBritain’smostsuccessfulexportsandamongtheworld’smostpopularTVshows,rankingalongsidetheWorldCu

Thereisno(possible)______forustogettheproductsbeforetheSpringFestival.

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

关于证券投资基金，以下表述错误的是()。

基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。

基金销售协议的内容包括()。 Ⅰ．销售费用分配比例和方式 Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式 Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。

基金管理人进行信息披露时，应至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

妊娠合并缺铁性贫血的妇女，当Hb＜60g／L时，需选择的最佳治疗方法是()

桑螵蛸散与天王补心丹两方组成中均含有的药物是()

建筑工程安装工程费用定额一般包括( )。

《中华人民共和国教师法》中规定的教师待遇主要包括()。(2015·广东)

某人长期服用同一种抗生素，到后期治疗效果大大降低甚至无效，这其中可能的原因是( )。

简要分析为什么分散投资可以减少风险。

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Thereisno(possible)______forustogettheproductsbeforetheSpringFestival.

基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

建筑工程安装工程费用定额一般包括(　　)。

某人长期服用同一种抗生素，到后期治疗效果大大降低甚至无效，这其中可能的原因是(　　)。