根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是( )。[2018年9月真题] Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业 Ⅱ．内核、

admin2022-08-17 64

问题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业
Ⅱ．内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控
Ⅲ．质量控制为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线
Ⅴ．质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，与投资银行业务部门可以不分离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案C

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。第11条规定，证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责。质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

基本管理制度的内容不包括()。

基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是()。

()构成公司内部控制的基础。

基金信息披露的禁止行为，具体情形包括()。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

细菌性痢疾的粪便检查特征为()。

右主支气管比左主支气管粗短，走向较直，故气管异物多坠入右侧。()

中央政府制定一系列鼓励发展环保产业，限制发展损害生态的政策属于()。

按照我国现行规划体系，城市总体规划属于()。

计算机软件根据功能可以分为系统软件和应用软件两大类。()

下列货物属于重货的有()。

连续三次投掷一枚硬币的基本事件共有()件。

组建班集体是班主任指挥发挥之所在，所以其方法应该是不拘一格。但是通常情况下，如下哪些工作环节还是被认为是必需的?()

若变量a，b已正确定义，且b已正确赋值，则合法的语句是()。

投资银行业务

证券专项业务类资格

基本管理制度的内容不包括()。

基金销售协议的内容包括()。 Ⅰ．销售费用分配比例和方式 Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式 Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是()。

()构成公司内部控制的基础。

基金信息披露的禁止行为，具体情形包括()。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

细菌性痢疾的粪便检查特征为()。

右主支气管比左主支气管粗短，走向较直，故气管异物多坠入右侧。()

中央政府制定一系列鼓励发展环保产业，限制发展损害生态的政策属于()。

按照我国现行规划体系，城市总体规划属于()。

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下列货物属于重货的有()。

连续三次投掷一枚硬币的基本事件共有()件。

组建班集体是班主任指挥发挥之所在，所以其方法应该是不拘一格。但是通常情况下，如下哪些工作环节还是被认为是必需的?()

若变量a，b已正确定义，且b已正确赋值，则合法的语句是()。

基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分