下列关于合规监管的说法，正确的是( )。

admin2020-04-27 75

问题下列关于合规监管的说法，正确的是( )。

选项 A、合规监管以法律管制为主
B、着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性
C、是一种积极的监管方法
D、监管部门主要负责制定规定和检查规定的执行结果
E、属于动态的监管模式

答案B，D

解析 A项，合规监管以行政管制为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内；C项，合规性监管是一种消极的监管方法，在这种监管模式下，银行监管主要依靠行政调控手段，以实现计划、符合政策作为衡量银行机构业绩和经营者素质的标准，侧重对银行业违规行为进行处罚、批评、训斥和处分；E项，合规监管的着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性，明确规定能做什么，不能做什么，属于静态的监管模式。

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银行业法律法规与综合能力

中级银行业专业人员职业资格

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下列关于合规监管的说法，正确的是( )。

银行业法律法规与综合能力

中级银行业专业人员职业资格

以海关监管期内的动产作质押的，需要负责监管的海关出具同意质押的证明文件。()[2014年11月真题]

借款人只需要如实向银行提供其基本账户情况，即可使银行真实掌握借款人资金运行情况。()

在，银行可以对符合贷款条件的项目出具贷款意向书；在__，各银行应按批准贷款的权限，根据有关规定，对外出具贷款承诺。()

以下关于借款人提前归还贷款的说法错误的是()。

自主支付方式下由于贷款人在放款前会像贷款人受托支付方式下详细审查贷款资金用途，因此贷款人不必过度加强对贷款资金用途的后续跟踪核查。()

《固定资产贷款管理暂行办法》规定：只有查验注册资本证明、核对发票或者交易合同与付款凭证才是有效的验资方式。()。

股东背景特别是控股股东的背景在很大程度上决定着客户的经济性质、经营方向、管理方式及社会形象等。具有政府背景的公司客户通常管理较规范，并有集团经营优势，但关联方关系复杂，关联交易较多。()

借款人的还款记录是记载其归还贷款行为的说明，它包括两个方面的内容，下列说法正确的有()。

对于用票据设定质押的，票据背书的连续性审查包括()。

《巴塞尔新资本协议》要求的客户评级必须具有()的功能。

在Access2010中，以下不属于窗体的功能的是()。

Heisquitethoughtless,forveryseldomcanhe________otherpeople’stroubles.

A．橙酮类化合物B．查耳酮类化合物C．黄酮醇类化合物D．黄烷醇类化合物E．异黄酮类化合物葛根素是

[2005年，第55题]图4．7-1所示两个相啮合的齿轮，A、B分别为齿轮O1、O2上的啮合点，则A、B两点的加速度关系是()。

项目后评价对项目的回顾和总结一般不包括项目()阶段。

甲施工企业向乙水泥厂发函，询问某种型号的水泥的销售价格，乙水泥厂立即将各种型号的水泥价格发函报给了甲施工企业。对前后两封信函，下列说法中，正确的是()。

由基金投资者直接支付的费用有()。

下列关于增值税纳税期限的说法，不正确的是()。

外国人前往不对外国人开放的地区旅行，必须向当地旅游行政部门申请旅行证件。()

就国民收入核算来说，实际经济活动当中没有售出的商品()

下列关于合规监管的说法，正确的是( )。

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以海关监管期内的动产作质押的，需要负责监管的海关出具同意质押的证明文件。()[2014年11月真题]

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在，银行可以对符合贷款条件的项目出具贷款意向书；在__，各银行应按批准贷款的权限，根据有关规定，对外出具贷款承诺。()