首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对于证券公司的( )不当行为,中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、罚款、暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚。
对于证券公司的( )不当行为,中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、罚款、暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚。
admin
2011-01-31
52
问题
对于证券公司的( )不当行为,中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、罚款、暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚。
选项
A、给有关当事人回扣
B、证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务
C、从事虚假承销
D、透露非公开信息
答案
B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/uoXg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司从事资产管理业务,则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )
可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。( )
关于中证分类债券指数,下列叙述正确的有( )。
以下不属于衍生证券投资基金的是( )。
( )一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,依法采取( )等监管措施。
深圳证券交易所根据市场需要,接受的市价申报类型包括( )。
长期借款融资与长期债券相比,其特点是( )。
根据《国债承销团成员资格审批办法》规定,记账式国债承销团成员原则上不超过60家,其中甲类成员不超过( )家。
金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。( )
随机试题
中秋节为人们提供欢聚的机会,有利于培养家庭意识,而家庭意识与责任、义务有着密切联系。家庭是社会的细胞,是社会稳定的基础,是社会凝聚力的来源。
关于免疫耐受的描述,错误的是
结核性腹膜炎和浸润性肺结核均为
最可能的诊断是治疗结核性胸膜炎使用糖皮质激素的主要目的
对于抽样,以下说法正确的是()。
某大型工业项目的主厂房工程,发包人通过公开招标选定了承包人,并依据招标文件和投标文件,与承包人签订了施工合同。合同中部分内容如下所述。(1)合同工期160天,承包人编制的初始网络进度计划,如图4—1所示。由于施工工艺要求,该计划中C、
()作为一种传统的期货交易所组织形式,已有160年历史。
ProfessorWangwentonalecturetourtoEdinburgh.
Wheredidthewomanthinktheyweresupposedtomeet?
A、adelegationwastotraveltoSeoulB、100NorthKoreanswouldvisitrelativesinPyongyongC、thetwosidesagreetorepatriate
最新回复
(
0
)