在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体不包括( )。

admin2019-08-12 38

问题在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体不包括( )。

选项 A、在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
B、在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管，对预警信息进行核实
C、在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
D、在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施

答案B

解析在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括：(1)在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核；(2)在保证金安全监管工作中负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理；(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理；负责核准除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，以及公司财务负责人、营业部负责人的任职资格；对违规高管进行责任确认和追究，依法采取监管措施，并及时向中国证监会报告；(4)在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定。

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期货从业资格

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在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体不包括( )。

期货基础知识

期货从业资格

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由()。

期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是()。

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。()

期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的()的违约责任承担方式无效。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。()

上海期货交易所在2006年10月30日开始进行沪深300股指期货的仿真交易。(　　)

下列有关现金漏损率的命题正确的是

紫绀型先天性心脏病病变特点可概括为（）

关于泪囊鼻腔吻合术，下列说法不正确的是

蛋白质变性的主要特点是

在我国新的投资体制下，国家对项目的审批和核准重点放在项目的()方面。

教学评价的功能不包括()

Marriageis,formanypeople,theirmostimportantrelationship,thesourceofmuchhappiness,and,forsome,evenaddsextraye

下列关于数据库设计的叙述中，正确的是(　　)。

MemoTo:Peter,DeputyEditorFrom:DanielThomas,Editor-in-chiefDate:June6,2015Subject:Ensuringthesmoothpublicationo

在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体不包括( )。

期货基础知识

期货从业资格

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由()。

期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是()。

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。()

期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的()的违约责任承担方式无效。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。()

上海期货交易所在2006年10月30日开始进行沪深300股指期货的仿真交易。( )

下列有关现金漏损率的命题正确的是

紫绀型先天性心脏病病变特点可概括为（）

关于泪囊鼻腔吻合术，下列说法不正确的是

蛋白质变性的主要特点是

在我国新的投资体制下，国家对项目的审批和核准重点放在项目的()方面。

教学评价的功能不包括()

Marriageis,formanypeople,theirmostimportantrelationship,thesourceofmuchhappiness,and,forsome,evenaddsextraye

下列关于数据库设计的叙述中，正确的是( )。

MemoTo:Peter,DeputyEditorFrom:DanielThomas,Editor-in-chiefDate:June6,2015Subject:Ensuringthesmoothpublicationo

上海期货交易所在2006年10月30日开始进行沪深300股指期货的仿真交易。(　　)

下列关于数据库设计的叙述中，正确的是(　　)。