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证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
admin
2014-06-12
44
问题
证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
选项
A、内部控制制度
B、风险隔离制度
C、合规、审慎经营原则
D、独立经营原则
答案
A,B
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
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