未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)以下罚款。

admin2021-04-29 33

问题未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)以下罚款。

选项 A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元

答案A

解析《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ugbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

期货公司的董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。()
期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()
根据《期货交易管理条例》，()的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
任何单位或者个人擅自从事期货业务的，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是()。
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中
中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。
下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有()。

随机试题

A．清热化痰，清心定惊B．清热化痰，软坚散结C．清热化痰，清胃止呕D．清热化痰，定惊利窍天竺黄具有的功效是
世界上早期的数字计算机所采用的电子器件是_______。
　　女性，59岁。查体发现肝硬化4年。5天前与朋友聚餐时出现呕血，鲜红色，量约1200ml。患者出现头晕、心慌、出冷汗等。经输血、补液和应用止血药物治疗后病情好转，血压和心率恢复正常。2天前出现睡眠障碍，并出现幻听和言语不清，化验检查示：血氨12
设立于某经济特区的甲中外合资化妆品有限公司为增值税一般纳税人。2001年初开业。注册资本800万元，至2006年底享受的“两免三减半”优惠政策已执行到期。2008年以前适用的企业所得税税率为15％，从2008年起适用低税率优惠过渡政策。2012年度相关生产
某公司发当月的工资，已知小王的工资为4500元，若小王取出工资的75％，小张取出工资的三分之一，则小王的工资余额是小张的一半，那么小张当月的工资是多少元?()
我国经济体制改革应以()为取向。
关于我国台湾，下列说法不正确的是()。
情感危时代是指在网络社会下产生的一种生活日益数字化、浅表化、碎片化的负面现象。无处不在的电子设备成为工作、婚姻、家庭生活的主角，而作为沟通主体的人以及沟通本身，却悄然缺席。根据上述定义，以下不属于情感危时代的是：
设X～N(0，1)，Y=X2，求Y的概率密度函数．
Godownthestreetandtakethethirdturning______theleft.

最新回复(0)

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。()

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()

根据《期货交易管理条例》，()的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

任何单位或者个人擅自从事期货业务的，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是()。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。

下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有()。

A．清热化痰，清心定惊B．清热化痰，软坚散结C．清热化痰，清胃止呕D．清热化痰，定惊利窍天竺黄具有的功效是

世界上早期的数字计算机所采用的电子器件是_______。

某公司发当月的工资，已知小王的工资为4500元，若小王取出工资的75％，小张取出工资的三分之一，则小王的工资余额是小张的一半，那么小张当月的工资是多少元?()

我国经济体制改革应以()为取向。

关于我国台湾，下列说法不正确的是()。

设X～N(0，1)，Y=X2，求Y的概率密度函数．

Godownthestreetandtakethethirdturning______theleft.

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)以下罚款。