以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

admin2019-03-14 15

问题以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

选项 A、王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施
B、李某曾因违法被中国证监会采取市场禁人措施，1年前禁入期届满
C、张某5年前曾被法院判处有限徒刑1年
D、赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案A,D

解析《期货从业人员管理办法》第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
(一)品行端正，具有良好的职业道德；
(二)已被本机构聘用；
(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
(六)中国证监会规定的其他条件。

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以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

期货交易所工作人员不得(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

风寒表证兼项背强痛者，首选药物是

对眼膏剂论述错误的是

下列不属于项目法人分包管理职责的是()。

申请参加会计从业资格考试的人员，应当符合下列()基本条件。

南瓜：茄子

RequirementsforAllEmployees1.Withintenminutesofarrival,beinuniformandatyourworkstation.Breaksshouldnotbe

实物交割的方式包括()。

Whenthissemesterisover,__________(我就能抽空读这部小说了).

TheMinistryofEducationistoupgradeteachingmethodsand【B1】______incollegesanduniversitiesthroughoutthecountry.Thea

以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

期货交易所工作人员不得( )。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括( )。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于( )亿元。

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

风寒表证兼项背强痛者，首选药物是

对眼膏剂论述错误的是

下列不属于项目法人分包管理职责的是()。

申请参加会计从业资格考试的人员，应当符合下列()基本条件。

南瓜：茄子

RequirementsforAllEmployees1.Withintenminutesofarrival,beinuniformandatyourworkstation.Breaksshouldnotbe

实物交割的方式包括()。

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期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

期货交易所工作人员不得(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。