完善证券公司内部控制机制的原则有( )。

admin2011-01-31 47

问题完善证券公司内部控制机制的原则有( )。

选项 A、健全性
B、合理性
C、制衡性
D、独立性

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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完善证券公司内部控制机制的原则有( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。( )

股票投资的收益由( )组成。

我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。

下列说法错误的是( )。

我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前( )日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。( )

上市公司存在下列( )情形之一的，不可以公开发行证券。

如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。

每一证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性不会随着各相关因素的变化而变化。( )

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战略的执行包括______和______两个维度。

种群中包括不同性别、不同年龄的个体，如按年龄分组统计各年龄个体占总数的百分率，称（ ）。

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建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(　　)，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。(　　)

股票投资的收益由(　　)组成。

我国按投资主体的不同性质，将股票划分为(　　)。

下列说法错误的是(　　)。

我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前(　　)日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。(　　)

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不可以公开发行证券。

如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处(　　)的处罚。

每一证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性不会随着各相关因素的变化而变化。(　　)

战略的执行包括和两个维度。

种群中包括不同性别、不同年龄的个体，如按年龄分组统计各年龄个体占总数的百分率，称（　）。