违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责

admin2011-03-01 64

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(　　)。

按募集方式分类，有价证券可以分为(　　)。

在我国，(　　)负责证券行业性法规的起草。

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。(　　)

关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有(　　)。

在ADR的发行交易过程中，托管银行可以(　　)。

根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。(　　)

当保证金账户的水平低于时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金达至水平。(　　)

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(　　)。

奥氏体不锈钢与珠光体钢焊接时，采用最多的焊接方法是_____。

A．产生光子，平均能量0．83MeV，半衰期1590年B．产生光子，平均能量1．25MeV，半衰期5．27年C．产生光子，平均能量0．36．MeV，半衰期74．2天D．产生电子，平均能量2．28MeV，半衰期28．1年E．产生中子，平均能量2．35

错误处方登记的内容包括：

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银行个人贷款营销人员的基本要求不包括()。

读下图，完成下题。图中主体山脉的走向是()。

简述幼儿教师应具备的职业能力。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

在我国，( )负责证券行业性法规的起草。

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有( )。

在ADR的发行交易过程中，托管银行可以( )。

根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。( )

当保证金账户的水平低于________时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金达至________水平。( )

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。