期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范( )作出说明。

admin2013-10-03 89

问题期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范( )作出说明。

选项 A、舞弊行为
B、利益冲突
C、独立审计
D、市场风险

答案B

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第29条规定，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/uWog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范( )作出说明。

期货法律法规

期货从业资格

按《会计法》规定,下列哪一位人员对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责()。

2007年1月3日，S公司以1000万元(其中，支付的相关费用为10万元)购入P公司股票500万股，每股面值1元，占B公司实际发行在外股数的20%，S公司采用权益法核算此项投资。(1)2007年12月31日P公司股东权益的公允价值总额为5000万元。(

下列业务中，通过“营业外收入”科目进行核算的有()。

资本资产定价模型反映了风险与要求的收益率之间的均衡关系。在资本资产定价模型中，β系数是重要的因素，其表示的内容是()。

甲公司1998年实现净利润200000元,1997年12月31日的未分配利润为25000元,1999年3月4日经董事会批准按以下分配方案分配:(1)按净利润的5%提取法定公益金;(2)按净利润的10%提取法定盈余公积;(3)分配给普通股股东现金股利5000

职务发明创造申请专利的权利属于()。

抵押权人有权要求处分抵押的房地产的情况有()。

根据2008年10月通过的《企业国有资产法》规定，国有资产转让由履行出资人职责的机构决定。履行出资人职责的机构决定转让全部国有资产或者转让部分国有资产致使国家对该企业不再具有控股地位的，应报请()批准。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

某单元格数据是文本格式的邮政编码，下列单元格的邮编输入方式正确的是______。

在计算机网络中，有关资源子网的下列说法错误的是()。

A．三仁汤B．连朴饮C．甘露消毒丹D．二妙散E．八正散用于治疗湿温初起之湿重于热的最佳方剂是

某企业某台设备原价100000元，预计使用5年，预计净残值10000元，则该设备的年折旧额为(　　)。

下列属于俄罗斯“巡回展览画派”代表人物列宾的作品是()。

信度，又称测验的可靠度，是指一个测验能测出它所要测量的属性或特点的程度。

清朝第一部完整的成文法典是()

设有如下事件过程：PrivateSubForm_Click()　　Sum＝0　　Fork＝1To3　　　　Ifk

Therearemanywhobelievethattheuseofforce______politicalendscanneverbejustified.

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范( )作出说明。

期货法律法规

期货从业资格

按《会计法》规定,下列哪一位人员对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责()。

2007年1月3日，S公司以1000万元(其中，支付的相关费用为10万元)购入P公司股票500万股，每股面值1元，占B公司实际发行在外股数的20%，S公司采用权益法核算此项投资。(1)2007年12月31日P公司股东权益的公允价值总额为5000万元。(

下列业务中，通过“营业外收入”科目进行核算的有()。

资本资产定价模型反映了风险与要求的收益率之间的均衡关系。在资本资产定价模型中，β系数是重要的因素，其表示的内容是()。

甲公司1998年实现净利润200000元,1997年12月31日的未分配利润为25000元,1999年3月4日经董事会批准按以下分配方案分配:(1)按净利润的5%提取法定公益金;(2)按净利润的10%提取法定盈余公积;(3)分配给普通股股东现金股利5000

职务发明创造申请专利的权利属于()。

抵押权人有权要求处分抵押的房地产的情况有()。

根据2008年10月通过的《企业国有资产法》规定，国有资产转让由履行出资人职责的机构决定。履行出资人职责的机构决定转让全部国有资产或者转让部分国有资产致使国家对该企业不再具有控股地位的，应报请()批准。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。

某单元格数据是文本格式的邮政编码，下列单元格的邮编输入方式正确的是______。

在计算机网络中，有关资源子网的下列说法错误的是()。

A．三仁汤B．连朴饮C．甘露消毒丹D．二妙散E．八正散用于治疗湿温初起之湿重于热的最佳方剂是

某企业某台设备原价100000元，预计使用5年，预计净残值10000元，则该设备的年折旧额为( )。

下列属于俄罗斯“巡回展览画派”代表人物列宾的作品是()。

信度，又称测验的可靠度，是指一个测验能测出它所要测量的属性或特点的程度。

清朝第一部完整的成文法典是()

设有如下事件过程：PrivateSubForm_Click() Sum＝0 Fork＝1To3 Ifk

Therearemanywhobelievethattheuseofforce______politicalendscanneverbejustified.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

某企业某台设备原价100000元，预计使用5年，预计净残值10000元，则该设备的年折旧额为(　　)。

设有如下事件过程：PrivateSubForm_Click()　　Sum＝0　　Fork＝1To3　　　　Ifk