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  3. 关于基金销售适用性的实施保障，以下选项中表述正确的是( )。 Ⅰ．基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序 Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法 Ⅲ．在销售业务信息管理

关于基金销售适用性的实施保障，以下选项中表述正确的是( )。 Ⅰ．基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序 Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法 Ⅲ．在销售业务信息管理

admin2017-10-08  104
问题 关于基金销售适用性的实施保障，以下选项中表述正确的是(          )。
    Ⅰ．基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
    Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
    Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
    Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。具体措施如下：
①基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块；
②基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序；
③基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。
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