下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ．应当从

admin2022-12-05 60

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/uRxD777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

《马丘比丘宪章》对城市规划编制工作产生了什么影响?

依照《建设工程施工合同(示范文本)》通用条款的规定，如果施工任务没有在合同约定的期限内完成，则迟延履行合同期间发生的风险事件，(　　)。

材料采购合同中，约定质量标准的一般原则中，如果没有国家标准和部颁标准作为依据时，可按(　　)执行。

各个单位工程造价是按()等进行计算得出的。

有关建筑面积的计算范围，叙述正确的有()。

计算工程单价的价格依据包括()等。

斜坡堤护面块体扭工字块的安放可采取()方法。

根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于工程质量不良行为的有()。

通过取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，进而与国民生产总值增长率，国内生产总值增长率进行比较。这种行业分析方法是()。

关于肋骨骨折的描述，不恰当的是

下列哪项不是脑卒中的危险因素

下列施工进度控制的相关措施中，属于经济措施有()。

对物流系统进行系统分析，可以了解物流系统各部分的内在联系，把握物流系统行为的内在规律性。()

在WAIS-RC中，属于言语分测验的包括()

破产法属于下列哪一个部门法?()

Themanagerjust______hisresignationtotheboardmeetingyesterdayandtodayanotheronetookhisplace.

Whatdoesthepassagesayabouttheeatingbehaviorofsharks?

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

《马丘比丘宪章》对城市规划编制工作产生了什么影响?

依照《建设工程施工合同(示范文本)》通用条款的规定，如果施工任务没有在合同约定的期限内完成，则迟延履行合同期间发生的风险事件，( )。

材料采购合同中，约定质量标准的一般原则中，如果没有国家标准和部颁标准作为依据时，可按( )执行。

各个单位工程造价是按()等进行计算得出的。

有关建筑面积的计算范围，叙述正确的有()。

计算工程单价的价格依据包括()等。

斜坡堤护面块体扭工字块的安放可采取()方法。

根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于工程质量不良行为的有()。

通过取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，进而与国民生产总值增长率，国内生产总值增长率进行比较。这种行业分析方法是()。

关于肋骨骨折的描述，不恰当的是

下列哪项不是脑卒中的危险因素

下列施工进度控制的相关措施中，属于经济措施有()。

对物流系统进行系统分析，可以了解物流系统各部分的内在联系，把握物流系统行为的内在规律性。()

在WAIS-RC中，属于言语分测验的包括()

破产法属于下列哪一个部门法?()

Themanagerjust______hisresignationtotheboardmeetingyesterdayandtodayanotheronetookhisplace.

Whatdoesthepassagesayabouttheeatingbehaviorofsharks?

依照《建设工程施工合同(示范文本)》通用条款的规定，如果施工任务没有在合同约定的期限内完成，则迟延履行合同期间发生的风险事件，(　　)。

材料采购合同中，约定质量标准的一般原则中，如果没有国家标准和部颁标准作为依据时，可按(　　)执行。