期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

admin2013-10-03 48

问题期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

选项 A、中国期货业协会
B、中国金融期货交易所
C、中国证监会及其派出机构
D、上海期货交易所

答案A,B

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国期货业协会、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/uPog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

下列各项中，属于健全有效的综合财务分析指标体系基本特征的有()。
某企业的有关资料如下：单位：万元要求：假设没有其他事项，该企业实际缴纳的所得税为2970元，没有纳税调整和所得税差异。根据上述资料，按照杜邦分析法各指标的关系计算净资产收益率(列出杜邦关系式，保留两位小数)。
2007年7月1日，某建筑公司与客户签订一项固定造价合同，承建一幢办公楼，预计2008年12月31日完工，合同总金额为12000万元，预计总成本为10000万元。截止2007年12月31日，该建筑公司实际发生合同成本3000万元。假定该建造合同的结果能够可
甲上市公司自行研究开发一项专利技术，与该项专利技术有关的资料如下：(1)2011年1月，该项研发活动进入开发阶段，以银行存款支付的开发费用280万元，其中满足资本化条件的为150万元。2011年7月1日，开发活动结束，并按法律程序申请取得专利权，供企业行
经过法人的书面授权，可以在授权范围内提供保证的机构是(　　　)。
我国专利权的客体不包括(　　　)。
汇票承兑生效后，承兑人应当承担到期付款的责任。下列关于该责任的表述中不正确的是()。
公民为完成法人或其他组织工作任务所创作的作品是职务作品。甲、乙、丙、丁四人对职务作品著作权归属的下列争论中，正确的是()。
2010年3月，注册资产评估师王某、李某、刘某计划设立一家合伙制资产评估事务所。三人经过商量，约定了下列事项：(1)该合伙制事务所由王某、李某、刘某三人担任合伙人。(2)王某负责向省资产评估协会提交设立申请材料。(3)事务所成
若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

随机试题

简述运用行政方法的主要原则。
Manypeoplewronglybelievethatwhenpeoplereacholdage,theirfamiliesplacetheminnursinghomes.Theyareleftinthe【C1】
应激时，机体各种功能和代谢变化发生的基础主要是
决定胶片平整度的层面是
4
女性，49岁，近半年数次发作性右上腹疼痛，恶心呕吐，多为夜问睡眠后发作，并向右肩部放射。检查：肥胖体质。BP110／90mmHg。P90次／分。右上腹轻度压痛，无暇肌紧张。病情进一步加重，并出现黄疸，应首先考虑
成本考核是在工程项目建设过程中或项目完成后，定期对项目形成过程中的各级单位成本管理的成绩或失误进行总结与评价。通过成本考核，给予责任者相应的奖励或惩罚。下列不属于企业对项目经理部可控责任成本考核指标的是()。
目前社会上经常出现“早产文书”，文书上的时间比立案时间还早，引起社会各界媒体和群众的质疑。针对此现象，谈谈你的看法。
Readthefollowingtextanddecidewhichanswerbestfitseachspace.Forquestions26-45,markoneletterA,B,CorDony
Nextmorning,fourwordsfromthebook—"takethelongview"—werestillinmymind.Atmydesk,Ihadalong-viewlookatmy

最新回复(0)

期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

期货法律法规

期货从业资格

下列各项中，属于健全有效的综合财务分析指标体系基本特征的有()。

经过法人的书面授权，可以在授权范围内提供保证的机构是( )。

我国专利权的客体不包括( )。

汇票承兑生效后，承兑人应当承担到期付款的责任。下列关于该责任的表述中不正确的是()。

公民为完成法人或其他组织工作任务所创作的作品是职务作品。甲、乙、丙、丁四人对职务作品著作权归属的下列争论中，正确的是()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

简述运用行政方法的主要原则。

Manypeoplewronglybelievethatwhenpeoplereacholdage,theirfamiliesplacetheminnursinghomes.Theyareleftinthe【C1】

应激时，机体各种功能和代谢变化发生的基础主要是

决定胶片平整度的层面是

4

女性，49岁，近半年数次发作性右上腹疼痛，恶心呕吐，多为夜问睡眠后发作，并向右肩部放射。检查：肥胖体质。BP110／90mmHg。P90次／分。右上腹轻度压痛，无暇肌紧张。病情进一步加重，并出现黄疸，应首先考虑

目前社会上经常出现“早产文书”，文书上的时间比立案时间还早，引起社会各界媒体和群众的质疑。针对此现象，谈谈你的看法。

Readthefollowingtextanddecidewhichanswerbestfitseachspace.Forquestions26-45,markoneletterA,B,CorDony

Nextmorning,fourwordsfromthebook—"takethelongview"—werestillinmymind.Atmydesk,Ihadalong-viewlookatmy

经过法人的书面授权，可以在授权范围内提供保证的机构是(　　　)。

我国专利权的客体不包括(　　　)。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。