证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

admin2013-05-10 83

问题证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑤不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

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证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。()

融券卖出的申报价格不得低于该证券的()

信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。()

客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。()

流动性是证券交易的特征之一。()

中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有()

证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为()

证券营业部信息技术人员编制应不少于人，且不少于本单位总人数的。()

在三级清算模式中，()是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。

下列说法正确的有()。

父母对未成年子女的抚养是（）

下列属于注意集中方面障碍的是

保和丸中配伍莱菔子的主要用意是：

对于泄泻与痢疾的鉴别，下列何项无意义

活塞式压缩机不包括()。

下列因素会增强公司变现能力的有(　　)。

王某2012年初需出国工作三年，拟在银行存入一笔钱请朋友分次取出正好付清三年房屋的物业费，每年6月末和12月末各支付3000元，若存款年利率为6％，那么2011年末王某应在银行存入()元。(PVA3％，6=5．4172，PVA6％，6=4．91

证券经纪业务中的禁止行为包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。()

融券卖出的申报价格不得低于该证券的()

信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。()

客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。()

流动性是证券交易的特征之一。()

中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有()

证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为()

证券营业部信息技术人员编制应不少于____人，且不少于本单位总人数的____。()

在三级清算模式中，()是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。

下列说法正确的有()。

父母对未成年子女的抚养是（）

下列属于注意集中方面障碍的是

保和丸中配伍莱菔子的主要用意是：

对于泄泻与痢疾的鉴别，下列何项无意义

活塞式压缩机不包括()。

下列因素会增强公司变现能力的有( )。

王某2012年初需出国工作三年，拟在银行存入一笔钱请朋友分次取出正好付清三年房屋的物业费，每年6月末和12月末各支付3000元，若存款年利率为6％，那么2011年末王某应在银行存入()元。(PVA3％，6=5．4172，PVA6％，6=4．91

证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

证券营业部信息技术人员编制应不少于人，且不少于本单位总人数的。()

下列因素会增强公司变现能力的有(　　)。