证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

admin2013-05-10 109

问题证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑤不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

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证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

连续竞价时，成交价格的确定原则为()

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。()

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。()

自营业务内部报告的内容应包括()

采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。()

以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。

按目前法规，货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的()。

下列关于可转债担保的表述，正确的有（）。

利率风险的种类包括()。

社会上办的公共职业培训是日本职业技术教育的重要组织部分，主要实施机构不包括()

宋代米芾、米友仁父子的“米派”以______最为著名。()

下列几类药物中，哪一类可以减少房水分泌

关于心脏传导系统的叙述，错误的是

患者，女，45岁，因翼下颌间隙肿胀，需行翼下颌间隙内切口引流，下列解剖标志中，哪项是该间隙口内切口的有关标志

信息在产生、传递和处理过程中具有特殊的要求，它们是()。

下列选项中，能够辅助教师进行语言交流的媒介有()。

WhichofthefollowingsentencesdoesNOThaveanattributiveclause?

Todayourknowledgeoffoodandwhatitdoesforourbodiesisfarmoreadvancedthanthatoftheoldtimes.Nowweknowaboutv

证券经纪业务中的禁止行为包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。()

连续竞价时，成交价格的确定原则为()

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。()

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。()

自营业务内部报告的内容应包括()

采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。()

以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。

按目前法规，货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的()。

下列关于可转债担保的表述，正确的有（）。

利率风险的种类包括()。

社会上办的公共职业培训是日本职业技术教育的重要组织部分，主要实施机构不包括()

宋代米芾、米友仁父子的“米派”以______最为著名。()

下列几类药物中，哪一类可以减少房水分泌

关于心脏传导系统的叙述，错误的是

患者，女，45岁，因翼下颌间隙肿胀，需行翼下颌间隙内切口引流，下列解剖标志中，哪项是该间隙口内切口的有关标志

信息在产生、传递和处理过程中具有特殊的要求，它们是()。

下列选项中，能够辅助教师进行语言交流的媒介有()。

WhichofthefollowingsentencesdoesNOThaveanattributiveclause?

Todayourknowledgeoffoodandwhatitdoesforourbodiesisfarmoreadvancedthanthatoftheoldtimes.Nowweknowaboutv

证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。