下列属于反洗钱合规性风险应对措施的是( )。

admin2021-04-28 29

问题下列属于反洗钱合规性风险应对措施的是( )。

选项 A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都正确

答案B

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险应对措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。A、C两项属于投资合规性风险的主要管理措施。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于反洗钱合规性风险应对措施的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

公募基金行业规范的内容不包括()。

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。

下列不属于基金管理人合规培训的具体内容的是()。

关于商业票据的特点，下列说法中，不正确的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金管理公司的责任的是()。

下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有()。

有限合伙制最早产生于()，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式。

关于共同犯罪的说法，下列选项正确的是：()

旅行社核心竞争力形成的基点是()。

恩格尔系数是指()占总支出的比例。

缺乏时导致味蕾功能减退的矿物质是()。

设矩阵，则下列矩阵中与矩阵A等价、合同但不相似的是

计算机加电以后，首先应该将________装入内存并运行，否则，计算机不能做任何事情。

Hisdoctorhastoldhimhemustn’tdrink,buthestillhastheoccasionalbrandy______.

Americansaresufferingfromaserioussleep【B1】whilealsocuttingbackon【B2】activitiesastheyspendmoretim

下列属于反洗钱合规性风险应对措施的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。

下列不属于基金管理人合规培训的具体内容的是()。

关于商业票据的特点，下列说法中，不正确的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金管理公司的责任的是()。

下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有()。

有限合伙制最早产生于()，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式。

关于共同犯罪的说法，下列选项正确的是：()

旅行社核心竞争力形成的基点是()。

恩格尔系数是指()占总支出的比例。

缺乏时导致味蕾功能减退的矿物质是()。

设矩阵，则下列矩阵中与矩阵A等价、合同但不相似的是

计算机加电以后，首先应该将________装入内存并运行，否则，计算机不能做任何事情。

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