合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

admin2011-03-01 81

问题合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

选项 A、根据托管人发生的透支金额,按人民银行有关规定计收罚息
B、T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券。托管人在2个交易日内补足透支款本息及罚息的,结算公司向托管人交付暂扣的证券。否则,结算公司将卖出暂扣证券,以卖出款弥补托管人的透支。卖出款不能全额弥补透支款本息及罚息的,差额仍向违约的托管人追索
C、要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D、通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况

答案A,B,C,D

解析

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合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐代表人有下列(　　)情形之一的，中国证监会撤销其保荐人资格。

A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本Ksv为15%，A公司的权益成本Kst为(　　)。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的(　　)。

保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会书面报告。

上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。(　　)

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。(　　)

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是(　　)。

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。(　　)

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)

Youmustbeverycarefulwhenawomanasksyouhowshelooksbecauseyouwillnevercomeupwitharightanswer.Theproblemis

目前在我国，肺癌的发病率和死亡率居城市恶性肿瘤的

感染性心内膜炎需行人工瓣膜置换术的适应证是()

大理石主要矿物成分是：[1999年第018题]

甲、乙、丙、丁共同设立A有限责任公司，丙拟提起解散公司诉讼。根据公司法律制度的规定，丙拟提出的下列理由中，人民法院应予受理的是()。

以下关于幼儿有意注意发展的表述，不正确的是()。

孟子说：“徵于色，发于声，而后喻。”这是在强调教师的（）

InhiscomicstripDilbert,ScottAdamsTheword"ordeal"inParagraph3probablyrefersto

A.AsHSBCDataProcessing(Shanghai)Limitedcontinuestogrow,weinvitepeoplewhoexcelinachallenginganddynamicwork

合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐人资格。

A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本Ksv为15%，A公司的权益成本Kst为( )。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。

保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告。

上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。( )

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。( )

1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。( )

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。( )

Youmustbeverycarefulwhenawomanasksyouhowshelooksbecauseyouwillnevercomeupwitharightanswer.Theproblemis

目前在我国，肺癌的发病率和死亡率居城市恶性肿瘤的

感染性心内膜炎需行人工瓣膜置换术的适应证是()

大理石主要矿物成分是：[1999年第018题]

甲、乙、丙、丁共同设立A有限责任公司，丙拟提起解散公司诉讼。根据公司法律制度的规定，丙拟提出的下列理由中，人民法院应予受理的是()。

以下关于幼儿有意注意发展的表述，不正确的是()。

孟子说：“徵于色，发于声，而后喻。”这是在强调教师的（）

InhiscomicstripDilbert,ScottAdams______Theword"ordeal"inParagraph3probablyrefersto______

A.AsHSBCDataProcessing(Shanghai)Limitedcontinuestogrow,weinvitepeoplewhoexcelinachallenginganddynamicwork

保荐代表人有下列(　　)情形之一的，中国证监会撤销其保荐人资格。

A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本Ksv为15%，A公司的权益成本Kst为(　　)。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的(　　)。

保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会书面报告。

上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。(　　)

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。(　　)

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是(　　)。

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。(　　)

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)

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