证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策，应当( )，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．经过负责人批准 Ⅱ．经过集体决策 Ⅲ．采取书面形式 Ⅳ．采取电子形式

admin2022-10-16 89

问题证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策，应当( )，由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ．经过负责人批准
Ⅱ．经过集体决策
Ⅲ．采取书面形式
Ⅳ．采取电子形式

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析《证券公司证券自营业务指引》第八条规定，证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/uDrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策，应当( )，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．经过负责人批准 Ⅱ．经过集体决策 Ⅲ．采取书面形式 Ⅳ．采取电子形式

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列说法正确的是()。

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好

交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为()。

为了对基金业绩进行有效评价，以下()因素必须加以考虑。①投资目标与范围②基金风险水平③基金规模④时期选择

财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展③调节税率，影响企业利润和股息④干预资本市场各类交易适用的税率

我国公司获得利润的分配顺序为()。①提取法定盈余公积②提取任意盈余公积③缴纳企业所得税④弥补亏损⑤分配现金股利

单只私募证券投资基金管理规模金额达到()万元以上的，应当持续在每月结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。I．决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

Whathappenedtothewoman’sflight?

人体活动主要的直接供能物质是

患者女性24岁，因左上智齿颊向高位阻生，要求拔除注射局麻药后同侧颊部随即出现肿胀，这是发生了

风心病好发于哪个瓣膜

根据《上海证券交易所股票上市规则》，当上市公司涉及的诉讼金额占最近1期经审计净资产绝对值，涉案金额超过万元的重大诉讼、仲裁事项，应当及时披露。()[2017年9月真题]

在有些企业中，一方面存在5个人干3个人活的现象，另一方面在一些关键岗位上又缺乏合适人选，这种情况称为（）。

阿里山位于台湾省台北市东北，高山铁路、森林、云海、日出及晚霞，号称阿里山五奇。()

病人在医院里做检查常使用的“CT"技术，其术语是指(　　)。

传统的集合运算包括

WhatwillthemandoonSaturday?

证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策，应当( )，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．经过负责人批准 Ⅱ．经过集体决策 Ⅲ．采取书面形式 Ⅳ．采取电子形式

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列说法正确的是()。

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好

交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为()。

为了对基金业绩进行有效评价，以下()因素必须加以考虑。①投资目标与范围②基金风险水平③基金规模④时期选择

财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展③调节税率，影响企业利润和股息④干预资本市场各类交易适用的税率

我国公司获得利润的分配顺序为()。①提取法定盈余公积②提取任意盈余公积③缴纳企业所得税④弥补亏损⑤分配现金股利

单只私募证券投资基金管理规模金额达到()万元以上的，应当持续在每月结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。I．决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

Whathappenedtothewoman’sflight?

人体活动主要的直接供能物质是

患者女性24岁，因左上智齿颊向高位阻生，要求拔除注射局麻药后同侧颊部随即出现肿胀，这是发生了

风心病好发于哪个瓣膜

根据《上海证券交易所股票上市规则》，当上市公司涉及的诉讼金额占最近1期经审计净资产绝对值________，涉案金额超过________万元的重大诉讼、仲裁事项，应当及时披露。()[2017年9月真题]

在有些企业中，一方面存在5个人干3个人活的现象，另一方面在一些关键岗位上又缺乏合适人选，这种情况称为（）。

阿里山位于台湾省台北市东北，高山铁路、森林、云海、日出及晚霞，号称阿里山五奇。()

病人在医院里做检查常使用的“CT"技术，其术语是指( )。

传统的集合运算包括

WhatwillthemandoonSaturday?

根据《上海证券交易所股票上市规则》，当上市公司涉及的诉讼金额占最近1期经审计净资产绝对值，涉案金额超过万元的重大诉讼、仲裁事项，应当及时披露。()[2017年9月真题]

病人在医院里做检查常使用的“CT"技术，其术语是指(　　)。