证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2013-05-10 50

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/uDDg777K

最新回复(0)

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付()

因可转换债券转换为股份引起股份变动的，发行人应当根据有关法律、行政法规的规定，立即向工商行政管理部门申请办理注册资本变更登记。()

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

发行人出现有关()情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

由于凭证式国债采用()的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

发审委会议表决采取()投票方式。

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。()

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

完全型艾滋病的诊断标准有

排水泵站常选用()。

下列属于施工机械设备非责任事故的是()。

机械制造厂、轻工机械厂等生产类型是()。

党的政治路线和中心任务是什么?它们之间是何种关系?如何理解“党的建设必须按照党的政治路线来进行，围绕党的中心任务来展开”?

Backinthe16thcentury,politicalplayswereallaboutmen.Notnow.Forsometime,Americanfemaleplaywrightshavefollowed

[A]Studythefollowingtwopicturescarefullyandwriteanessayofatleast150words.[B]Youressaymustbewrittenneat

Man:Idon’tknowwhethertoaskJoeorCoratodrawtheposters.Woman:Whatdifferencedoesitmake?Theyarebothexcellenta