某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格，该从业人员违反了下列哪一原则?( )[2018年9月真题]

admin2022-09-14 60

问题某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格，该从业人员违反了下列哪一原则?( )[2018年9月真题]

选项 A、诚实守信
B、忠诚尽责
C、专业审慎
D、公正忠诚

答案C

解析专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中，持续学习是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时(包括必修学时与选修学时)，并通过基金业协会组织的从业人员年检。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格，该从业人员违反了下列哪一原则?( )[2018年9月真题]

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基金从业资格

下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。

信息披露合规性风险管理主要措施包括()。

()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括()。

在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

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税务师事务所合伙人或者股东中，税务师占比应高于()。

下列属于投资项目现金流出量的有()。

货币的两个最主要的职能是价值尺度和______。

曾在哪里选过秀女？

工作对象的隐蔽性和公开性，决定了公安工作的隐蔽性和公开性，因为()。

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A、 B、 C、 D、 E、 C

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