证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

admin2019-01-08 56

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

选项 A、没收违法所得
B、撤销任职资格或证券从业资格
C、罚款
D、判刑

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

B股账户是专门为投资者买卖()而设置的。Ⅰ．人民币特种股票Ⅱ．境外上市外资股Ⅲ．境内上市外资股Ⅳ．境内上市股

投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付()。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为()。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

()对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。

在日常监管中，证券公司监管工作以()为监管重点。

下列选项中，关于我国社保基金表述不正确的是()。

下列选项中，不属于未上市流通股份的是()。

出血坏死型胰腺炎产生休克主要与下列哪些酶有关（）

关于过敏性紫癜。哪项是不正确的

荧光抗体的保存不正确的是

有关性格的说法不正确的是

下列中小学校教学用房门窗的设计，正确的是()

根据《中华人民共和国进出口关税条例》的规定，下列表述正确的是()。

个体工商户的简易账应建立(　　)。

注册会计师对项目组成员工作的指导、监督与复核的性质、时间安排和范围主要取决于下列()因素。

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

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证券一般从业资格

B股账户是专门为投资者买卖()而设置的。Ⅰ．人民币特种股票Ⅱ．境外上市外资股Ⅲ．境内上市外资股Ⅳ．境内上市股

投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付()。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为()。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

()对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。

在日常监管中，证券公司监管工作以()为监管重点。

下列选项中，关于我国社保基金表述不正确的是()。

下列选项中，不属于未上市流通股份的是()。

出血坏死型胰腺炎产生休克主要与下列哪些酶有关（）

关于过敏性紫癜。哪项是不正确的

荧光抗体的保存不正确的是

有关性格的说法不正确的是

下列中小学校教学用房门窗的设计，正确的是()

根据《中华人民共和国进出口关税条例》的规定，下列表述正确的是()。

个体工商户的简易账应建立( )。

注册会计师对项目组成员工作的指导、监督与复核的性质、时间安排和范围主要取决于下列()因素。

个体工商户的简易账应建立(　　)。