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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.分类监管制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.分类监管制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
admin
2021-08-14
103
问题
我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.分类监管制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
我国证券公司的监管制度包括:业务许可制度;以诚信与资质为标准的市场准入制度;分类监管制度;以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;合规管理制度;客户交易结算资金第三方存管制度;信息报送与披露制度。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/u65g777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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